证券市场基础知识考题 一

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1、(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是()。A.《证券法》B.《公司法》C.《基金法》D.《刑法》2.《中华人民共和国证券投资基金法》于()起正式实施。A.2004年1月1日B.2004年6月1日C.2005年1月1日D.2005年6月1日3.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是()。A.接管B.托管C.停

2、业整顿D.撤销4.中国证券业协会正式成立于()。A.1991年7月28日B.1991年8月28日C.1991年9月28日D.1991年10月28日5.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。A.1年B.2年C.3年D.5年6.按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为()。A.发行市场证券和交易市场证券B.上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券7.向少数特定的投资者发行的证券是()。A.公募证券B.私募证券C.基金证券D.非上市证券8.证券市场的运行形成了证券

3、需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的()。A.保障功能B.筹资-投资功C.定价功能D.竞争功能9.通过公开发售基金份额筹集资金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金10.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是()。A.证券投资基金B.养老基金C.企业年金D.社会公益基金11.证券业协会属于()。A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构12.

4、.证券法正式颁布于()。A.1998年B.1999年C.2000年D.2001年13.按(),有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类14.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.15%B.20%C.25%D.35%15.下面()不是股票的特征。A.收益性B.返还性C.风险性D.流动性16.下列选项中股票不需要载明的事项主要是()。A.公司名称B.股票种类C.股票的编号D.股票的到期日17.()是

5、最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。A.普通股票B.一般股票C.记名股票D.有面额股票18.与无面额股票比较，有面额股票()A.不可以明确表示每一股所代表的股权比列B.发行和转让价格较方便C.便于股票分割D.为股票发行价格的确定提供依据19.股票的账面价值是指()。A.发行价格B.在二级市场上交易的价格C.股票票面上标明的价格D.每股所代表的实际资产20.我国《公司法》规定，股票采用()或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式21.()是股票最基本的特性

6、。A.收益性B.参与性C.风险性D.流动性22.1998年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中()的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。A.公允价值B.计量标准C.套期保值D.审计原则23.()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换24.下列衍生工具不属于建构模块工具的是()。A.远期合约B.期货C.外汇结构化理财产品D.货币互换25.美式权证可以在()行权。A.

7、权证失效日之前任何交易日B.失效日当日C.失效日之前一段规定时间内D.失效日以后26.可转换债券的投资价值()。A.是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值B.是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值C.应为未来一系列债息收入与转换价值的现值D.以理论价值为基础并受供求关系的影响27.根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为()。A.评价权证、价内权证和价外权证B.认购权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证28.固定收益证券的主要风险是()A.信用风险B.财务风险C.利率风险D.政

8、策风险29.政府债券的主要风险是()A.信用风险B.购买力风险C.利率风险D.经济周期波动风险30.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响()A.更大B.一样C.更小D.不一样31.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为