经典考题回顾系列——证券市场基础知识180题.doc

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1、经典考题回顾系列——证券市场基础知识180题　　【部分内容】　　【例1·单选题】关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。　　A．发行人通过中介机构发行　　B．审查条件严格，投资者也较少　　C．证券发行的对象是少数特定的投资者　　D．采取公示制度　　【答案】C　　【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。　　　　【例2·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。　　A．具有价值　　　　　　　　　B．具有使用价值　　C．代表着一定量的财产权利　　D．具有交换价值　　【答案】C　　【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利，

2、持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。　　　　【例3·单选题】证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（　　）。　　A．证券市值/GDP　　B．证券市值/GNP　　C．GDP/证券市值　　D．GNP/证券市值　　【答案】A　　【解析】凡是具有对证券发展进行宏观衡量的指标，一定要做到记住公式，理解其分析的意义。　　　　【例4·单选题】根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（　　）。　　A．33%　　B．49%　　C．50%　　

3、D．25%　　【答案】B　　【解析】这是我国加入世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入三年内外资比例不超过49%。　　　　【例5·单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。　　A．发行市场与流通市场　　B．场外市场与交易所市场　　C．主板市场与二板市场　　D．二板市场与三板市场　　【答案】A　　【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案选发行市场与流通市场（一级市场和二级市场）。场外市场与交易所市场是按交易场

4、所结构分类的结果。　　　　【例6·单选题】保险公司进行证券投资主要考虑（　　）。　　A．本金安全和收益率　　B．提高流动性和分散风险　　C．调剂资金余缺　　　　D．筹集资金　　【答案】A　　【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C项太过笼统，D项是筹资的目的而不是投资考虑的内容。　　　　【例7·单选题】下列不属于证券中介机构的有（　　）。　　A．证券业协会　　B．会计审计机构　　C．律师事务所　　D．资产评估机构　　【答案】A　　【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构（证券登记结算公司、证券

5、投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构）。证券业协会属于证券市场的自律性组织。　　　　【例8·单选题】按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。　　A．上市证券与非上市证券　　B．国内证券和国际证券　　C．公募证券和私募证券　　　D．固定收益证券和变动收益证券　　【答案】C　　【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。