国际隧道风险管理指南

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1、附录B国际隧道风险管理指南2003年完成的国际隧道风险管理指南，对于从事隧道和地下工程风险识别和风险管理全过程工作的人有着很好的指导作用，这份指南为业主和工程师进行风险评估提供了当今工业生产的面貌，并根据整个工程的实施，从抽象到实际描述了风险管理的各个阶段。在九十年代至今，新闻中经常出现关于隧道大塌方事故的报道，使得公众和隧道业主把更多的目光投向于与地下建筑紧密联系的风险问题。因此在九十年代末，风险管理已成为地下工程建设不可或缺的一部分。但是，从国际论坛上可以清楚的了解到，风险管理的模式有各式各样，一些相对于另一些更加简单，从所有的这些

2、国际论坛的讨论中总结后得出了一份较为完善的风险分析指南—国际隧道风险管理指南。这份指南认为现在的隧道风险管理的流程应该有一个重大的改善，应根据隧道工程的进展采用系统的风险管理技术。通过这些技术的运用，潜在的风险问题就很能清晰地被识别出来，然后迅速的采取减少风险的合理措施。这份指南将风险管理根据工程的实施过程来划分了三个阶段：1）设计初步阶段2）投标和合同谈判阶段3）施工阶段这份指南包含了一些典型的风险管理的内容和一些关于通常风险控制措施的简要介绍以及风险术语的汇编，最后在附录A中通过地铁项目作为实例向我们阐明了怎样利用风险管理指南来指导

3、风险管理活动。要想在实践中运用风险管理，必须拥有大量的经验以及实践中的和理论的知识。因此不要奢望这份指南可以包含隧道风险管理方方面面，但是它能为我们在隧道的风险管理中提供最基本的理论，通过对这份指南的运用希望将这套风险管理的理论更加完善化。B.1介绍及范围在隧道和地下工程建筑中，工程中的各个部分直接或间接都蕴藏着风险，在隧道工程中有一个共识就是任何工程的开工就意味着工程的业主面临着大量的风险。首先，由于隧道本身的不确定性，如地质条件、地下水条件，都有可能导致工程造价过高，工期拖延，和其他的环境风险。其次，在隧道施工中，由于大的塌方和其他

4、一些地质灾害，很有可能造成大的人员伤亡事故。再有，在城市里修建隧道，将会对人员以及人们的财产造成巨大的风险，尤其要注意对遗留下来的古建筑要特别加以注意。最后还有一个风险就是隧道的建设会导致公众的反对从而影响了工程的进展。按照传统的观点，人们在进行风险管理时，在隧道工程施工的各个阶段所采取的工程措施与风险的控制并没有紧密联系起来，而这份指南则认为现在的隧道风险管理的流程应该有一个重大的改善，应根据隧道工程的进展采用系统的风险管理技术。通过这些技术的运用，潜在的风险问题就很清晰地被识别了，然后迅速的采取减少风险的合理措施。在工程中我们运用风

5、险管理是非常有必要的，在工程建设的早期阶段任何一个大的方案的采纳，例如施工方案的选择，都会对整个工程产生很大的影响。这份指南需要达到下面两个目标：（1）让业主们知道，风险管理能让工程施工近乎完美。（2）为设计人员和隧道风险管理系统的准备和实施提供帮助。这份指南的目的，即“风险管理”是一个广义上的术语，它包括风险识别、风险评估、风险分析、风险转移、风险减缓和风险控制等。B.2风险管理运用上述介绍了在隧道和地下工程建设中的风险管理活动。下面将要描述的是从工程的初步设计到工程的开工的怎样进行风险管理：第一阶段，初步设计阶段（可行性和概念性设计

6、）（1）建立风险准则（见B.4.1部分）（2）风险接受标准（见B.4.2部分）（3）工程定性风险评估（见B.4.3部分）（4）特定风险评估（见B.4.4部分）第二阶段，投标和合同谈判阶段（1）招标文件要求（见B.5.1部分）（2）投标风险评估（见B.5.2部分）（3）合同风险条款（见B.5.3部分）第三阶段，施工阶段（见B.6.1）（1）承包商风险管理（见4.6.2）（2）业主风险管理（见B.6.3）（3）业主与承包商联合风险管理在第一阶段，建立风险准则和实施风险评估完全由业主来承担。在第二阶段中，潜在的承包商考虑风险管理在投标时要有一

7、定的投入，但是，业主仍然是承担主要责任的一方。在第三阶段，主要风险的承担者转移给了承包商，承包商要建立一个风险管理系统并实施有效的风险管理，但是业主仍应该参与到工程中来，监视好每一个环节，尽量发现并减少承包商忽视了的风险。在工程建设中，各方进行友好的合作与沟通对于项目的风险管理来说是非常重要的，为了达到这一目的，工程建设中各方的合作是很有必要的。为了促使各方在工程中能够更好的交流，我们应该形成一种工程各方交流的程序，在这样的一种规范操作下，我们可以使得业主的成本最小化，提高了承包商的的利润，也便于解决各方交接带来的问题，同时也不会耽误工

8、期，也提升了工程本身的价值。我们可以说各方之间的合作流程对于承包商和业主来说是减少风险的一项措施。从业主的角度出发，如图B-1所示，是一个全过程全方位的风险管理活动，而对于承包商而言不是每个过程都要管理，它