风险管理指南

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1、风险管理指南文件标识版本号编制人编制日期审核人审核日期批准人批准日期文件修订记录版本/状态作者参与者起止FI期修订说明批准人目录1文档说明41.1目的41.2适用范围41.3参考资料41.4术语与缩写词41.5角色与职责42工作程序52.1风险管理流程52.2风险管理计划52.3风险识别62.4风险分析62.5风险应对72.6风险监控88风险总结83工作准则91启动准则9输入9输出9结束准则94资产与工具95工作度量96裁剪指南101文档说明1.1目的通过定义风险管理过程，把项口中不确定性的问题转化为明确

2、的风险陈述，以便能及吋处理风险，避免或减少风险发生概率以及风险发生对项目的影响。1.2适用范围风险管理作业指南适川于公司所冇项冃。1-3参考资料无1.4术语与缩写词术语/缩写词详细解释风险木文档涉及的风险特指项n风险。项h风险是指项h实施过程中的札1关因素或者项目屮采用的产品、技术等对项目预期目标的实现可能造成不利影响或损失。风险的最大特征是不确定性，也就是说它可能发生，也可能不发生。EPG工程过程小组，负责建立和维护组织风险管理作业指南、风险库。1.5角色与职责1.5.1项冃经理：1.5.1.1负责编写

3、风险管理计划；1.5.1.2组织项目组成员识别风险1.5.1.3负责项F!风险的跟踪、监控和管理。1.5.2项冃组成员：协助项目经理识别和处理风险。1.5.3质量保证工程师负责根据风险管理计划跟踪风险管理执行情况，检查项冃风险的识别、风险分析、风险应对措施的制定和跟踪等。1.5.4EPG负责建立和维护《风险识别参照表》，《成功风险解决案例表》和《风险管理失败•登记表》•2工作程序2.1风险管理流程主耍工作相关文档项11经理评审组否风险管理计划项II经理风险识别参照表检查风险跟踪表风险筲理失败野记表2.2风

4、险管理计划2.2.1风险类别:风险分为技术类风险，商务类风险.项冃管理类风险，详见《风险来源识别一览表》.项冃经理制定风险管理计划时首先参照《风险识别参照表》明确项目风险的类别.2.2.2风险管理计划:项冃启动后项H经理制定风险管理计划.风险管理计划是指整个项n周期内如何安排和实施项n的风险管理工作，具体内容有：＞规定项1=1风险识别的频率;＞定义高风险的报告范围.2.2.3风险管理计划作为项目计划的一部份,随项目计划一同提交评审.2.3风险识别2.3.1项口经理根据风险管理计划屮的风险识别频率，纽织项目

5、组成员进行风险识别；2.3.2风险识别方法:头脑风暴法，Delphi技术,访谈，根本原因识别,SWOT分析，因果图,流程图，影响图等.2.3.3风险识别的丄具:风险识別时可参考《风险识别参照表》、《成功风险解决案例表》、《风险管理失败登记表》中所列出来的风险进行识别；2.3.4项目经理将识别出的风险填写至《风险跟踪表》中，并填写风险识别口期，対风险的來源进行描述，选择风险类别以及风险的当前状态.2.4风险分析2.4.1项口经理负责组织项口组成员对已经识别出來的风险项进行分析。2.4.2风险三要素:风险发牛

6、概率、风险的影响程度以及风险的紧迫程度是风险的要素。2.4.3风险发生概率:为风险发生的可能性，分为低、中、高，三档表示，分值为1、2、3,其中3分值表示风险发生的可能性最髙；2.4.4风险影响程度:是指风险対项目进度、成本和质量的影响程度，分为低、中、高，三档，分值为1、2、3,其中3分值表示风险对项目的影响程度最高；2.4.5；风险的紧迫性:是用风险发生吋段來衡量，分为近期，中中期，远期三档，对应分值为1、2、3。2.4.6风险参数定义：定义风险相关的参数是为评价风险建立一个统一的标准，使得管理不同风

7、险的时候，确保最终结果一致.风险发生概率（分值为1〜3）三级划分：可能性概率的说明分值>80%非常可能330%〜79%可能不会230%以下机会很小1风险影响程度（分值为1〜3）三级划分:准则成本进度

8、质量目标分值高20%或更多比原计划工期延后20%以上无法完成任务3中低于10%比原计划工期延后10%-19%之间对性能有严重影响2低低于2%比原计划工期延后10%以内对性能有一定影响1•风险紧迫程度（分值为1〜3）三级划分:准则发生吋间分值近期木阶段发生3中期下阶段发牛2远期再下阶段发生12.4.7风险的优先

9、级:风险三要素分值的之间的乘积则是风险的优先级，（风险发生概率*风险影响程度*风险紧迫程度）。风险优先级的分值越高，则此风险级別越高。下图为风险级别定义：风险级别定义风险优先级风险概率风险影响程度风险紧迫性高273331833212322中933182226321低42213311221111112.5风险应对2.5.1项日经理需对己识别和分析的风险制定风险应对措施;2.5.2风险应对措施包括:风应对险策略和风险的应对计划.风