2 关于《企业境外投资管理办法（征求意见稿）》的 …

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1、附件2关于《企业境外投资管理办法（征求意见稿）》的说明国家发展改革委外资司党的十八大以来，国家发展改革委深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真落实党中央、国务院关于构建开放型经济新体制、深化投融资体制改革的总体部署，全面履行境外投资主管部门职责，以“一带一路”建设为重点，深入推进境外投资领域简政放权、放管结合、优化服务改革，支持企业创新境外投资方式，促进国际产能合作，推动形成面向全球的贸易、投融资、生产、服务网络，加快培育国际经济合作和竞争新优势。2014年5月起施行的《境外投资项目核准

2、和备案管理办法》（国家发展和改革委员会令第9号，以下称“9号令”）作为境外投资管理的基础性制度，对促进和规范境外投资发展发挥了重要作用。为加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护我国国家利益和国家安全，根据《中华人民共和国行政许可法》《国务院关于投资体制改革的决定》《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等法律法规，我们在9号令基础上，顺应境外投资发展需要，总结境外投资管理实践，形成了《企业境外投资管理办法（征求意见稿）》（以下

3、称“新办法”），拟在“放管服”三个方面推出八项改革。4一、在简政放权方面，新办法拟重点“放”好哪些和9号令相比，新办法拟在简政放权方面推出三项改革，进一步便利企业境外投资。1、取消项目信息报告制度。按9号令规定，中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发展改革委报送项目信息报告；国家发展改革委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在7个工作日内出具确认函。新办法拟取消该项规定，进一步简化事前管理环节，降低企业制度性交易成本。2、简化核准

4、、备案申请手续。按9号令规定，地方企业向国家发展改革委申请核准的材料由省级发展改革部门初审并转报，向国家发展改革委申请备案的材料由省级发展改革部门转报。新办法拟简化核准、备案申请手续：属于国家发展改革委核准、备案范围的项目，地方企业直接向国家发展改革委提交有关申请材料。3、放宽核准、备案时间底线。按9号令规定，投资主体实施需国家发展改革委核准或备案的境外投资项目，在对外签署具有最终法律约束效力的文件前，应当取得国家发展改革委出具的核准文件或备案通知书；或可在签署的文件中明确生效条件为依法取得国家

5、发展改革委出具的核准文件或备案通知书。新办法拟放宽核准、备案时间底线：属于核准、备案管理范围的项目，投资主体应当在项目实施前取得项目核准文件或备案通知书。4此外，和9号令相比，新办法拟对核准和备案的程序、时限、变更、延续等环节作出更加明确和具体的规定，如两个以上投资主体如何确定申报单位、受理的程序和凭证、变更和延期的程序与时限等，从而减少自由裁量空间，提高管理的透明度和确定性。一、在放管结合方面，新办法拟重点“管”好哪些和9号令相比，新办法在简政放权的同时，拟在放管结合方面推出三项改革，进一步规

6、范企业境外投资。1、补齐管理短板。近年来，随着境内企业国际化程度提高，境外投资方式也更加多样，一些境外投资活动游离于现行管理边界之外，存在一定风险隐患。按照实质重于形式的管理原则，新办法拟将境内企业通过其控制的境外企业开展的境外投资纳入管理框架。需要指出的是，纳入管理框架不意味着纳入核准、备案范围，而是以事中事后监管为主。关于境内企业通过其控制的境外企业开展的境外投资，新办法拟采取“事前管理有区别、事中事后全覆盖”的管理思路：对其中的敏感类项目实行核准管理；对其中的非敏感类项目，中方投资额3亿美

7、元及以上的，投资主体应当将有关信息告知国家发展改革委，而中方投资额3亿美元以下的不需要告知。2、创新监管工具。针对境外投资监管的薄弱环节，新办法拟提出建立协同监管机制，通过在线监测、约谈函询、抽查核实等方式对境外投资进行监督检查。同时，新办法拟引入项目完成情况报告、重大不利情况报告、重大事项问询和报告等制度，加强对境外投资的全程监管，从而更好维护国家利益和国家安全。3、完善惩戒措施。4针对恶意分拆、虚假申报、通过不正当手段取得核准文件或备案通知书、擅自实施项目、不按规定办理变更、应报告而未报告、

8、不正当竞争、威胁或损害国家利益和国家安全、违规提供融资等违法违规行为，新办法拟明确惩戒措施、加大惩戒力度。同时，新办法拟提出，国家发展改革委建立境外投资违法违规行为记录，纳入全国信用信息共享平台等，会同有关部门和单位实施联合惩戒。一、在优化服务方面，新办法拟着力“服”好哪些和9号令相比，新办法拟在优化服务方面推出两项改革，进一步服务企业境外投资。1、充实服务内容。新办法拟明确国家发展改革委在发布境外投资信息、营造公平营商环境和推动海外利益保护等方面的主要任务，将一些实际开展的投资促进和服务工作常