基础押题卷三(解析)

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1、基础押题卷三（解析）单选题(1)申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。A、2，工商变更登记B、3，工商变更登记C、2，工商注册登记D、3，工商注册登记专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：311申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于3年，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。(2)我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A、投资银行B、基金公司C、商业银行D、信托投资公司

2、专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：133基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。(3)证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。A、证券业协会B、国务院期货监督管理委员会C、中国证监会D、国务院专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：366监管本是中国证监会的职责，《证券法》将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所。(4)依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B、律师事务所及其指派的律师从事证

3、券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性C、律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理D、证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：304考察律师事务所从事证券法律业务的管理。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、准确性、完整性。(5)证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。A、停止批准新业务B、停止批

4、准增设、收购营业性分支机构C、限制分配红利D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：303考查证券公司风险控制的监管措施。“限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利”属于证券公司未按期完成整改的，派出机构所采取的措施。(6)我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。A、十万元B、三万元C、三十万元D、五十万元专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：无页码见解析我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。(7)下列不属证券市场中介机构

5、的有（）。A、证券公司B、证券登记结算机构C、会计师事务所D、证券业协会专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：18证券公司、证券服务机构（包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等）属于证券市场中介机构。(8)从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、汇率风险专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：112汇率风险是国际债券的重要风险。(9)我国《证券法》的核心旨在（）。A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利

6、益B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：318我国《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。(10)指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。A、成正比B、成反比C、无关D、无法判断专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：126指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。(11)

7、期货交易的交易保证金由（）缴纳。A、买方B、卖方C、交易双方D、交易所专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：162期货交易所的会员经纪公司向交易所结算保证金，而期货交易双方通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。(12)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、商业银行B、证券公司C、信托投资公司D、政策性银行专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：133我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。(13)深证成份股指数由（）家有代表性的上市公司

8、作为成分股。A、15B、20C、35D、40专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：