基础押你题卷三

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1、基础押题卷三(题目)单选题(1)对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重耍工具。A债券基金B股票基金C衍生证券投资基金D指数基金(2)卜-列关于证券市场法律法规的表述中，错课的是()。A《证券法》属于行政法规B《证券公司临督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规C《证券投资基金法》属于法律D《反洗钱法》属于法律(3)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司屮购和赎回的基金被称为()。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司空基金(4)向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。A公募证券B私募证券C上市证券D非上市证券(5)

2、股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金屮等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的()oA资本损益B法定公积金C盈余公积金D资本公积金(6)沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的［］。A12%B5%C10%D8%(7)一般来讲,政府债券与公司债券相比［］。A公司债券风险小,收益高B政府债券风险人,收益高C公司债券风险大,收益低D政府债券风险小，收益稳定⑻NASDAQ综合指数是按每个公司的［］来设定权重的。A资产总值B票面价值C资产净值D市场价值(9)我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。A分为综合类和经纪类B分为创新类和规范类C按照业务

3、类型D按照规模不同(10)公司型基金反映的经济关系是()。A债权关系B所冇权关系C信托关系D债券关系(11)根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历()个阶段。A2B3C4D5(12)证券金融公司转融通的期限一般不超过()个刀。A6B3C9D12(13)证券公司申请融资融券业务资格的条件Z—是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。A笫三方存管B风险管理C第三方托管D风险监控(14)以下关丁•我国证券投资基金信息披露的表述正确的是()。A基金合同不需要公开披露B基金托管人不属于信息披露义务人C基金财产的资产组合月度报告需公开披露D基金财产的资产组合季度报告盂公

4、开披鉤(15)启价证券按发行主体不同，可以分为()、政府机构证券和政府证券。A股票证券B公司证券C凭证证券D商业证券(16)公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定()。A终止其公司债券上市交易B暂停其公司债券上市交易C取消其公司债券上市交易D以上都不对(9)中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在()以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A20亿元，1年B50亿元，2年C50亿元，1年D20亿元，2年(10)在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为()。A附货币权证

5、债券B可转换债券C附权益权证债券D附债务权证债券(11)以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是［］。A证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90%B证券公司不町以参L股指期货交易C证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理D证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理，投资规模合计不超过其净资本80%的，无须収得证券自营业务资格(12)以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。A任意公积金B法定公积金C资本公积金D盈余公积金(13)在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得

6、的。A净资产B净资本C总资产D总资本(14)口律性组织包括证券交易所和()。A会计事务所B证券信用评级机构C证券公司D证券业协会(15)为封闭式基金相比,()是开放式棊金所特有的风险。A市场风险B技术风险C巨额赎冋风险D悸理能力风险(16)我国《证券法》规定，证券业协会的权力机构为()。A股东大会B会员大会C理事会D董事会(9)上市公司应当在每一会计年度第3个力、第9个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。A1个月B2个月C3个刀D4个月(10)以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。ANASDAQ综合指数BNASDAQ100指数CNAS

7、DAQ全国市场综合指数DNASDAQ全国市场工业指数(11)证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向()负责。A证券监督管理部门B股东会C监事会D董事会(12)期限相同的金业债券利率比政府债券利率高，这主要是对()的补偿。A经营风险B财务风险C信用风险D利率风险(13)以下关于公司财政状况分析的说法错误的是()。A销售利润率视为盈利性指标B净资产收益率视为盈利性指标C周转率视为安全性指标D杠杆比率视为安全性指标(14)我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保