2014年证券押题之基础押题卷七(解析)

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1、考证宝–历年真题库www.kaozhengbao.com基础押题卷七（解析）单选题(1)证券信用评级机构不属于[]。A、自律性组织B、证券服务机构C、法人机构D、证券市场中介机构专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：309证券信用评级机构不属于自律性组织。(2)保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。A、证券登记公司和证券交易所B、社会公众和证券交易所C、投资者和证券交易所D、中国证监会和证券交易

2、所专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：202保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。(3)我国证券交易所采用的交易方式为（）。A、专家经纪人制B、经纪制C、自助方式D、做市商制专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：226我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。(4)证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。A、净资产B

3、、净资本C、利润率D、净收益专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：303证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。(5)以下关于地方政府债券的说法错误的是()。A、地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证B、地方政府债券的发行主体是地方政府C、近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券D、我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

4、YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject考证宝–历年真题库www.kaozhengbao.com专家解

5、析：正确答案：A题型：常识题难易度：中页码：85政府债券属于债务凭证。(6)以下关于外资股的说法错误的是（）。A、境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖B、境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购C、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D、红筹股属于外资股专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：72红筹股不属于外资股。(7)根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A、中国证监会B、中国银监会C、中国证券业协会D、中国人

6、民银行专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：100中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。(8)以下关于金融债券的说法错误的是（）。A、保险公司次级债券也属于金融债券B、我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券C、商业银行可以发行金融债券D、非银行金融机构不可以发行金融债券专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：98金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。(9)在欧洲债券市场中,允许权证持有人以约定的价格购买发

7、行人的普通股票的债券,称为（）。A、附货币权证债券B、可转换债券C、附权益权证债券D、附债务权证债券专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：115附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票。(10)以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[]。A、证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90%B、证券公司不可以参与股指期货交易C、证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理D、证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理，投资规模合计不超过其

8、净资本80%的，无须取得证券自营业务资格专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：284-285证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保；证券公司可以参与股指期货交易；证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。(11)汇金债券被命名为（）。YibinCityCitytracktrafficplann