证券从业 基础 押题

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1、试题一1、根据我国政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合影公司，外资比例不超过__________.。A1/4B1/2C1/3D2/32、中国证监会_______年加入了证券会国际组织A1997B1995C1998D19923、1992年10月，深圳有色金属交易所退出了中国第一个标准化期权合约——特技铝期权标准合同，实现了由远期向期权交易过度。（）A正确B错误4、下列对证券市场表述正确的是_______A有效化解了资本的供求矛盾问题B为解决资本供求矛盾和流动性而产生的C是市场经济发展到一定阶段的产物D石油焦证券发行和交易的场

2、所5、证券市场中介结构不包括____________A证券服务机构B证券公司C证券业协会D证券市场6、我国现行法规规定，应行业经融机构可以用自由资金买卖（），除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。A政府债券和金融债券B股票C基金D证券衍生产品7、截至2010年12月，已有（）家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。A100B106C110D1168、20世纪90年代以来，各国证券市场之间更加紧密，展示出全球化趋势，这些变化主要表现为_____________

3、_A交易所公司化，证券市场网络化B金融创新深化，金融机构混业化C金融风险复杂化，金融监管合作化D证券市场一体化，投资者法人化9、提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券（）A正确B错误10、银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。（）A正确B错误11、近年来，全球主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易A指数基金B衍生证券投资基金C交易所交易基金D上市型开放式基金12、截至2008年底，深圳证券交易所（）家外资特别会员，（）家境外证券经营结构取得外资股业务资格。A3,39B3，19C5,39D5,19

4、13、目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A中央银行B商业银行C保险公司D证券经营机构14、企业及其职工在衣服参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）A证券投资基金B社保基金C企业年金D社会公益基金15、企业年金基金资产的投资范围包括（）A短期债券回购B投资性保险产品C证券投资基金D股票16、证券交易所的主要职责有（）A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理C对上市公司进行管理D对证券业协会进行管理17、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市

5、场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）A证券B错误18、证券自律性组织包括（）A证券登记结算公司B证券交易所C证监会D证券业协会19、《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。（）A正确B错误20、中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）A正确B错误21、证券的收益性是指证券持有人在不造成经济损失的前提下，以证券换取现金的特性。（）A正确B错误22、1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立A正

6、确B错误23、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式B是否在证券交易所挂牌交易C证券所代表的权利性质D证券发行主体的不同24、属于公募证券特征的是（）A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B与私募证券相比，审核较严格C采取公示制度D投资者多为发行人有特定关系的机构投资者25、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（）A证券B错误26、参与证券投资的金融机构包括（）A证券经营机构B银行业金融机构C保险公司及保险资产管理公司D主权财富基金27、在证券市场的恢复阶段

7、，证券市场出现了高度繁荣的局面，各国的证券化率都大大提高（）A正确B错误28、国九条的主要内容包括（）A进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展B充分认识大力发展资本市场的重要意义C进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作D促进资本市场中介服务机构规范发展，提高职业水平29证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）A货币凭证B法律凭证C书面凭证D资本凭证30、证券市场中介机构主要包括（）A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券交易所31、反映证券市场容量的重要指标是（）A股票市值占GDP的比率B证券市场价值C证券化率（证券市值/GD

8、P）D证券市场指数32、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为改组织的执委会委员。（）A正确B错误33、证券市场的资本配置功