2011证券从业资格考试《基础知识》押题

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1、37/382011证券从业资格考试基础知识押题库第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）。A.分离型与综合型B.集中型与分散型C.中间型与集中性D.分散型与中间型2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。A.一年B.二年C.三年D.五年3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》B.《国务院关于

2、进一步加强证券市场宏观管理的通知》C.《证券市场禁入暂行规定》D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场37/38D.货币市场5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）A.增值和保值B.本金安全C.流动性和分散风险D.增值和安全6、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易7、在下述四个结论中，正确的结论是（）A.职业道德具有职业上的普遍性B.职业道德具有内容上的稳定性C.职业道德具

3、有形式上的同一性D.结论A.B及C都不是正确的。8、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）。A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场9、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。A.100037/38B.2000C.3000D.500010、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式11、为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国

4、务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。A.1992年3月18日B.1993年8月2日C.1997年3月25日D.1997年11月14日12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。A.股票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。A.单利：50复利：50B.单利：50复利：61.05C.单利：61.05复利：5

5、037/38D.单利：61.05复利：61.0514、保险公司进行证券投资主要是考虑（）A.本金安全和收益率B.流动性和分散风险C.投资和融资D.调剂资金余缺15、证券投资基金资产的名义持有人是（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人16、投资基金的风险可能小于（）。A.股票B.固定利率债券C.浮动利率债券D.债券17、证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（）功能。A.基本B.特殊C.常规性D.辅助性18、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。A.证券公司37/38B.信

6、托投资公司C.保险公司D.基金管理公司19、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，计算投资者A的股利收益率。A.5.96%B.6.43%C.8.98%D.5.08%20、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制21、拥有证券就意味着享有对财产的（）的权利。A.所有、使用、收益和处分B.占有、流通、收益和处分C.占有、使用、收益和处分D.占有、使用、流通和处分22、以下哪一类不是证券发行主体？（）A.政府B.企业C.居民D.金融机构37/3823、美国、日本

7、、中国证券经营机构的类型为（）。A.分离型B.综合型C.中间型D.集中型24、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币25、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）A.间接融资市场B.信贷市场C.货币市场D.直接融资市场26、证券专营机构在英国称（）。A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商27、地方债券的发行主体是（）。A.地方企业B.地方性银行37/38C.地方政府D.地方事业单位28、对从事证券法律业务的律师事务所

8、实行监督管理的机关为（）。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和证监会C.司法部和证监会D.人民银行和证监会29、作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本