场外证券业务开展情况报告

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1、场外证券业务开展情况报告（2016年第3期，总第6期）中国证券业协会中证机构间报价系统股份有限公司2016年3月15日2016年2月目录本期概要-3-一、场外证券业务备案情况-5-二、场外证券销售情况-6-三、收益凭证发行兑付情况-7-四、非公开发行公司债券备案情况-8-五、场外金融衍生品业务-9-六、场外证券资产融资业务开展情况-10--18-七、场外证券登记托管业务开展情况-11-八、证券公司开展柜台市场业务情况-11-（一）柜台试点公司账户开立情况-11-（二）柜台市场转让情况-12-九、证券公司参与区域性市场情况-13-十、报价系统业务开展

2、情况-14-（一）参与人情况-14-（二）产品发行情况-15-（三）产品转让情况-16-（四）衍生品业务情况-16-（五）企业挂牌情况-17-（六）互联网非公开股权融资业务情况-18--18-本期概要本报告中各类数据来源为场外证券业务备案和报告主体按照《场外证券业务备案管理办法》要求向场外证券业务报告系统报送的数据，故报告中统计分析的准确性会受到备案和报告主体数据报送情况的影响。场外证券业务本报告所称场外证券业务是根据《场外证券业务备案管理办法》，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人，以及其他证券监管机关或自律组织

3、规定机构在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的，且应向中国证券业协会进行备案和报告的证券业务。备案：截至2月底，累计70家机构提交首次备案327笔。场外证券销售与转让：本月，38家证券公司销售（含自销、代销）私募产品621只，销售金额381.04亿元；7家证券公司开展转让业务127笔，转让金额12.51亿元。截至2月底，本年度38家证券公司累计销售私募产品1382只，销售金额902.18亿元；累计248只产品实现转让，转让金额30.10亿元。场外衍生品：本月，证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易1005笔，涉及初

4、始名义本金164.00亿元；共49家证券公司开展了场外金融衍生品业务，月末未了结初始名义本金余额2,973.00亿元。报价系统：本月，报价系统发行私募产品59只，月度发行金额40.33亿元；11只产品实现转让，转让金额0.76亿元。在互联网非公开股权融资方面，中证众创本月新增1个项目，拟融资3000万元；截至2月底，累计共17个项目完成募集，项目融资成功率23.61%，处于行业领先水平。-18--18-一、场外证券业务备案情况截至2月底，共有70家机构累计提交首次备案327笔。从备案业务类型看，场外证券销售与推荐业务、场外自营与做市业务、场外证券资

5、产融资业务集中度较高，约占到总申请量的61%。其中，38家机构提交了场外证券销售与推荐业务备案申请，约占总机构数量的54%。从机构类型看（图1），提交备案申请的证券公司有50家，占比约占71%。表1.场外证券业务备案情况表单位：笔/家业务类型截至2月底备案提交情况笔数机构数场外自营与做市业务6635场外证券销售与推荐业务7838场外证券资产融资业务5529场外证券投资咨询业务1410场外证券经纪业务4926场外证券财务顾问业务3822场外证券中间介绍业务22场外证券业务的技术系统等后台和技术服务外包业务33场外证券业务的登记、托管与结算服务外包业务

6、2116场外证券信息服务业务11合计本表中的合计值，“笔数”指各业务类型备案申请量的加总；“机构数”为各类业务备案机构合并计算值。32770-18-图1.备案机构分布情况二、场外证券销售情况2月内，38家证券公司共销售本月新增私募产品621只，销售金额381.04亿元（表2）。在产品类型方面，包括：资管计划、收益凭证、基金专户、私募基金、银行理财和债券；其中，债券销售金额占比最高，达到本月新增销售总量的约74%。在销售方式方面，本月以代销为主，约占本月新增销售规模的84%。-18-表2.场外证券销售情况表单位：只/亿元产品类型本月新增销售情况本年累

7、计新增销售自销代销合计数量金额数量金额数量金额数量金额资管计划2914.591716.924631.51104165.18收益凭证35738.5600.0035738.5677382.72基金专户00.00108.09108.091511.59私募基金00.0070.7070.703613.52银行理财产品00.005515.805515.809835.45信托计划00.0015.0015.0015.00债券19.50144271.88145281.38355588.72合计38762.65234318.39621381.041382902.18三

8、、收益凭证发行兑付情况本月，证券公司新发收益凭证407只，发行规模53.15亿元。在发行场所方面，本月通过报价系统发行收益