场外证券业务开展情况报告

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1、场外证券业务开展情况报告（2016年第1期，总第4期）中国证券业协会中证机构间报价系统股份有限公司2016年1月15日2015年12月目录本期概要-3-一、场外证券业务备案情况-5-二、场外证券销售情况-6-三、收益凭证发行兑付情况-7-四、非公开发行公司债券备案情况-8-五、场外金融衍生品业务-9-六、场外证券资产融资业务开展情况-10--18-七、场外证券登记托管业务开展情况-11-八、证券公司开展柜台市场业务情况-11-（一）柜台试点公司账户开立情况-11-（二）柜台市场转让情况-12-九、证券公司参与区域性市场

2、情况-13-十、报价系统业务开展情况-14-（一）参与人情况-14-（二）产品发行情况-15-（三）产品转让情况-16-（四）衍生品业务情况-16-（五）企业挂牌情况-17-（六）互联网非公开股权融资业务情况-18--18-本期概要本报告中各类数据来源为场外证券业务备案和报告主体按照《场外证券业务备案管理办法》要求向场外证券业务报告系统报送的数据，故报告中统计分析的准确性会受到备案和报告主体数据报送情况的影响。场外证券业务本报告所称场外证券业务是根据《场外证券业务备案管理办法》，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证

3、券投资咨询机构、私募基金管理人，以及其他证券监管机关或自律组织规定机构在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的，且应向中国证券业协会进行备案和报告的证券业务。备案：截至12月底，累计64家机构提交首次备案279笔。场外证券销售与转让：本月，37家证券公司销售（含自销、代销）私募产品752只，销售金额1193.59亿元；6家证券公司开展转让业务198笔，转让金额48.1亿元。截至12月底，37家证券公司累计销售私募产品9,820只，销售金额6,609.12亿元；累计1,515只产品实现转让，

4、转让金额183.71亿元。场外衍生品：本月，证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易727笔，涉及初始名义本金667.30亿元；共48家证券公司开展了场外金融衍生品业务，月末未了结初始名义本金余额3,189.52亿元。报价系统：本月，报价系统发行私募产品244只，月度发行金额289.55亿元；24只产品实现转让，转让金额9.65亿元。在互联网非公开股权融资方面，中证众创本月新增5个项目，拟融资5600万元；截至12月底，累计共16个项目完成募集，项目融资成功率23.88%，-18-处于行业领先水平。-18-一、场外证券

5、业务备案情况截至12月底，共有64家机构累计提交首次备案279笔。从备案业务类型看，场外证券销售与推荐业务、场外自营与做市业务、场外证券资产融资业务集中度较高，约占到总申请量的62%。其中，37家机构提交了场外证券销售与推荐业务备案申请，约占总机构数量的58%。从机构类型看（图1），提交备案申请的证券公司有46家，占比约占72%；此外，本月出现首家期货公司进行业务备案的案例。表1.场外证券业务备案情况表单位：笔/家业务类型截至12月底备案提交情况笔数机构数场外自营与做市业务5630场外证券销售与推荐业务7037场外证券

6、资产融资业务4824场外证券投资咨询业务1410场外证券经纪业务3921场外证券财务顾问业务2918场外证券中间介绍业务11场外证券业务的技术系统等后台和技术服务外包业务33场外证券业务的登记、托管与结算服务外包业务1813场外证券信息服务业务11合计本表中的合计值，“笔数”指各业务类型备案申请量的加总；“机构数”为各类业务备案机构合并计算值。27964-18-图1.备案机构分布情况二、场外证券销售情况12月内，37家证券公司共销售本月新增私募产品752只，销售金额1193.59亿元（表2）。在产品类型方面，包括：资管

7、计划、收益凭证、基金专户、私募基金、银行理财和债券；其中，债券销售金额占比最高，达到本月新增销售总量的约77%。在销售方式方面，本月以代销为主，约-18-占本月新增销售规模的80%。表2.场外证券销售情况表单位：只/亿元产品类型本月新增销售情况本年累计新增销售本表中，债券本年累计新增销售数据统计口径为2015年10月初至12月末；其他产品本年累计新增销售数据统计口径均为2015年1月1日起至12月末。自销代销合计数量金额数量金额数量金额数量金额资管计划2623.332460.515083.842,2021,090.05

8、收益凭证205139.6100205139.616,5924,042.34基金专户00717.96717.96202140.18私募基金003020.483020.48124110.27银行理财产品005717.285717.28155144.55信托计划00000098.04债券874395840.42403914.425361