《场外证券业务备案材料要求》

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1、附件3：场外证券业务备案材料要求目录一、场外证券自营与做市业务备案材料要求2二、场外证券中间介绍业务备案材料要求4三、场外证券市场增信业务备案材料耍求7四、场外证券金融衍生品业务备案材料要求11五、场外证券财务顾问业务备案材料要求12六、场外证券评级业务备案材料要求13七、场外证券销售与推荐业务备案材料要求15八、场外证券业务技术系统服务外包业务备案材料要求16九、场外证券投资咨询业务备案材料要求18十、场外证券信息服务业务备案材料要求19十一、场外证券登记、托管与结算后台服务外包业务备案材料要求20十二、场外证券资产融资业务备案材料要求23十三、场外证券经纪

2、业务（代理买卖）业务备案材料要求25十四、场外证券经纪业务（代销）业务备案材料要求27一、场外证券自营与做市业务备案材料要求（一）场外证券业务备案申请表（见附件3—1）（二）场外证券业务备案承诺函（见附件3-2）（三）场外证券业务说明书场外证券业务说明书主要包括但不限于以下内容：1、自营与做市业务概述。公司整体情况介绍、自营与做市业务整体情况介绍、公司治理情况、业务模式及可行性分析、过往相关业务开展和处罚情况等。2自营与做市业务的业务实施方案。相关业务准备情况、总体业务口标、业务模式、业务流程、具体实施计划等。a自营与做市业务组织架构及人员情况。开展该项业务的

3、组织架构及相关职责、决策与授权体系、部门设置、人员及分工情况等。4自营与做市业务制度建设情况说明。主要内容包括投资决策、做市业务管理、风险控制与合规管理、投资管理、报价管理、资金管理、业务隔离、异常情况处理及报告流程、业务操作及系统管理等制度、流程的建设和执行情况的说明。5合规与风险控制模式。场外证券业务合规与风控管理情况说明，合规与风险控制部门在场外证券业务制度制定及执行中的履职情况，相关风控指标设置、评估、测量和预警等职能实现情况，场外证券业务市场风险及应对措施等。（四）场外证券业务相关内部管理制度1、公司内部控制、风险管理及合规管理制度。包括但不限于以下

4、内容：备案主体与相关场外证券业务相关的公司治理机制。一是决策与授权机制，二是内部管理制度，二是与场外证券业务相适应的资本实力，四是专业人员与技术系统相关管理制度，五是防范利益输送、不公平交易、市场操纵行为的制度；场外证券业务风险管理指标、流动性指标等制度和信息隔离墙、合规管理等相关制度。Z场外证券自营与做市业务管理制度。包括但不限于以下内容：投资决策、做市业务管理、风险控制与合规管理、投资管理、报价管理、资金管理、业务隔离、异常情况处理及报告流程、业务操作及系统管理等制度、流程等。3.投资者保护制度。包括但不限于以下内容：一是向投资者披露产品或服务等信息披露文

5、件范本；二是公司与投资者之间可能存在利益冲突的说明；三是有助于投资者理解、分析和判断该项业务的其他信息要求。4信息披露制度。包括但不限于以下内容：场外证券业务信息披露的内容、方式、责任和渠道等；信息披露义务人承诺虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的责任条款；备案主体按要求及时、充分和准确信息披露的相关安排。5备案义务制度。备案主体说明就备案义务作出的相关制度性安排，主要包括《场外证券业务备案管理办法》第十七、十九条等规定的事项。（五）协会要求的材料合规、风控审查意见书。应当对下列事项发表明确意见:一是备案主体是否具备开展此项场外证券业务的主体资格（若有）；二是备

6、案主体是否取得开展场外证券业务所需的内部授权证明文件；三是开展场外证券业务制度、流程及相关事项等各项安排是否符合法律、法规和自律规则的规定；四是备案业务说明书中的业务实施方案等事项是否符合法律、法规及自律规则的规定；五是保证不存在欺诈、操纵市场、内幕交易、利益输送、违规配资、规避信息披露义务等行为的说明；六是其他必要事项。合规、风控审查意见书应当由合规总监、首席风控官或实际履行合规、风控负责人职责的公司高级管理人员签字或签章，并加盖备案主体法人公章。（六）协会要求提交的其他文件。二、场外证券中间介绍业务备案材料要求（一）场外证券业务备案申请表（见附件3-1）（

7、二）场外证券业务备案承诺函（见附件D（三）场外证券业务说明书场外证券业务说明书主要包括但不限于以下内容：1、中间介绍业务概述。公司整体情况介绍、中间介绍业务整体情况介绍、公司治理情况、业务模式及可行性分析、过往相关业务开展和处罚情况等。Z业务实施方案。相关业务准备情况、总体业务目标、业务模式、业务流程、具体实施计划等。3组织架构及人员情况。该项业务的组织架构及相关职责、决策与授权体系、部门设置、人员及分工情况等。4业务制度情况说明。包括业务管理、业务风险管理、操作流程和异常情况处置等相关制度与流程的建立及执行情况。5合规与风险控制管理模式。业务合规与风险控制情

8、况说明，合规与风险控制部门在场外证券业