风险和机遇识别评估表.docx

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1、。风险和机遇评估分析表类别：■质量■过程风险分析风险来源严发可责任部门/实施时间评价措序号风险内容重生探风险管理措施施有效（内部/外部）RPN人(开始－完成)程概测级别性度率性1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论1.对市场需要产品的发展趋势判证。客户开发，合同评断失误。2.对客户的要求实施监视12.客户要求识别不完整。41312一般销售部2017.01-2017.12有效COP01和测量。审过程3.未能确保能够满足客户要求就风险3.在确定与客户签署合同签署合同。前落实合同评审事宜。相关文件：《服务要求控制程序》1.合理计算公司的实际

2、产能。2.依据产品特点和本公1.计划制定不合理，导致无法按时司的实际产能合理安排开2COP02开发计划完成计划任务，从而延误产品交52330高风总部2017.01-2017.12有效发计划。付。险安排全程跟进开发计3.划的实现过程。相关文件：《软件设计和开发控制程。1。序》1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以报告格式存3COP03顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。732高风档。2.确保产品质量和交有效2.顾客满意度低，导致顾客丢失。42销售部2017.01-2017.12险期，与客户保持积极沟通，以确

3、保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：1.《顾客满意控制程序》1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是1.审核人员业务技能不熟悉，导致获得内审员资格证书的人员。审核浮于表面。高风2.对内审开出的不符合项4COP04内部审核2.审核发现的不符合项目未能及523有效30各部门2017.01-2017.12时改善和更近，导致问题长期存险目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，在。直至不符合项目关闭。相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措。2。施控制程序》1.明确不合格的范围。2.意识培训。1、不

4、合格识别不充分。3.明确改善的流程和方5COP05持续改进过程2、改善意识不到位。52220高风各部门2017.01-2017.12有效法，并在组织内实施培训。3、人员不具备改善的能力。险相关文件：1.《不合格服务及纠正措施控制程序》1.定期进行监视和评审。组织环境及相关1.组织环境识别不齐全。高风2.采取以对策。有效6COP062.相关方要求识别不完整。52330管理层2017.01-2017.12方管理过程险相关文件：无1.风险识别不齐全。高风1.制订风险对策7MP01应对风险和机遇有效2.风险没有制订相应的措施。43336各部门2017

5、.01-2017.12过程措施没有得到有效的实施。险3.。3。1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经1.领导对管理体系不重视，没有履一般理能够履行承诺。8MP02领导作用行足够的承诺。2.未能配4132.通过对体系的监视和测总经理2017.01-2017.12有效12置足够的资源。风险量，配置足够的资源。相关文件：1.《管理手册》1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁1.输入项目不全。2.高风去做？”、“怎么做？”总经理9MP03管理评审623“什么时候完成

6、？”，以2017.01-2017.12有效输出项目未能有效落实。36各部门险确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：1.《管理评审控制程序》1.要求用于数据分析的数10MP04数据分析1.数据信息不准确，导致分析的结523高风据必须保持准确。各部门2017.01-2017.12有效论不合理。302.公司责成工程部负责对险数据的真实性实施监督和。4。验证。相关文件：1.《数据分析与评价控制程序》1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或1.策划质量

7、管理体系时，遗漏了的行业特定的要求。11MP05质量管理体系策要求。2.策划的523高风2.各项要求的控制措施要管理层有效划控制措施不能满足质量管理体系30经过不断的讨论、改进，2017.01-2017.12险各部门各项要求的控制。最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。1.交流的对象不明确；2.一般2.配置适宜的信息交流设总经办12MP06信息交流交流的方法不当；3.交流322施，例如：网络、电话、有效122017.01-2017.12未能保证最

8、终结。风险传真等。3.必要的信各部门息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。1.需要遵守的外来文件识别不全，1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以导致出现不符