国泰君安期货度社会责任报告.docx

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1、个人资料整理，仅供个人学习使用国泰君安期货20XX年度社会责任报告为强化期货市场服务国民经济发展的功能，国泰君安期货认真贯彻科学发展观，将承担社会责任融入公司的经营发展之中，追求公司与客户、员工、股东和社会的共同进步。一、社会责任履行（一）履行期货公司职责，促进期货市场服务国民经济发展功能的发挥1、注重研究服务，协助期货市场发现合理价格。20XX年5月，我司正式成立期货研究所，在半年中基本建立了研究人员组织架构，基本构建完成了研究咨询体系，覆盖了所有上市的期货品种，并根据业务部门及客户需求有效推进各

2、类培训工作，在为客户提供服务的过程中，研究所发挥自身研究优势，对相关品种进行了深入广泛的实地调研和市场分析，提供了准确度较高的研究结论和研究报告，引导客户交易，影响市场观点，从而为期货市场价格发现功能的发挥作出了自己的贡献。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔。2、配合客户，合理进行套期保值我司对于客户套期保值业务非常重视，一次套保的操作往往是市场营销、稽核风控、研究所等部门通力合作的结果。在公司内部各业务单位的努力下，20XX年我司的套期保值服务较为成功，配合客户进行了多次成功的套期保值操作，特别是为宝胜股份

3、进行的套期保值，为客户节约成本3000-4000万，使客户充分意识到了利用期货市场的意义，促进了期货市场服务国民经济发展的功能的发挥。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測。（二）推进投资者教育工作，培育期货市场群众基础20XX年，举办了一系列培训课、报告会、投资者沙龙等形式教育投资者，比如宁波营业部组织的每周“期货讲堂”、华南总部倾力打造了“金钻人生投资训练营”、曲阳路营业部的“期货沙龙”等活动在投资者中初具影响，宣传了期货市场的功能和意义，介绍了期货市场的基础知识，提高了期货市场已有和潜在投资者的投资素质，为

4、期货市场培育了群众基础。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒。（三）热心公益事业，履行社会责任20XX年2月份的雪灾、5月份的地震都给整个社会带了较大的损失。面对雪灾地震，我司及我司员工慷慨解囊，共开展了三次爱心捐款活动，即向南方冰冻雪灾地区人民献爱心活动、“抗震救灾——与汶川灾区人民心连心”活动及向汶川灾区人民捐献特殊党费活动。其中，公司员工个人向汶川灾区人民捐献的款项在全国所有期货公司中位列首位。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭。二、客户权益保护（一）建立维护稳定的交易系统20XX年我司积极推进客户端个性化下单系统

5、的开发、套利系统的选择、测试和公司网站的升级改造工作。目前已完成了易盛交易软件、电话自助委托、反洗钱监控及报送系统、网页版下单软件、恒生系统与金蝶财务系统对接、风险及开户短信提醒等系统的上线；还积极开展了期货常用行情系统和委托系统介绍和使用技巧的培训及教材制作工作。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔。奥运期间，进一步完善运维制度和流程，切实加强执行力，24小时值班，交易时间加强盘中巡检，使交易系统平稳运行，圆满完成了奥运期间的维稳工作。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍。在国庆长假后出现的罕见极端行情中，为尽早开启系统

6、连至交易所，主动提前上班时间，开发风险试算程序，为风控强平的及时性和准确性提供了技术支持。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩。（二）严格进行风险控制，及时提示交易风险我司制订了《公司风险管理和内部控制大纲》，健全了风控体系，探索多种风控预警的模式，逐步完善以客户回访为手段的客户资信体系，开展对管理、服务和业务的合规检查，查排漏1/2个人资料整理，仅供个人学习使用洞和薄弱环节。08年全年完成了对3791名客户的开户回访，审阅了150余份非标合同，有效地防范了业务和管理的各类风险。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐。国庆长

7、假前后，期货商品价格单边巨幅暴跌，公司持多单过节的客户面临总额约559万的穿仓风险，风控形势极其严峻。我司及时组织召开风控紧急会议，制定了强行平仓、调整保证金、追加保证金等强有力的风控策略和措施，作出比三大交易所提早一个交易日提高交易保证金比例的决定，更好地控制了客户的仓位，大大减小了节后风控压力。公司各有关部门、各业务单位协同作战，成功化解了此次极端行情蕴藏的巨大风险，取得了无一客户穿仓的出色成绩。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘。三、对内职工权益保护（一）严格执行相关法律法规，不断完善用人机制根据国家出

8、台的各项相关劳动法律法规政策，从招聘和人员管理各个环节上坚持原则，确保用人的规范性和合法合规性，加强对各营业部招录人员的管理和考核，防患于未然。加强对公司各级管理者劳动法律法规观念和知识的培训，增强守法意识，避免可能发生的劳动纠纷，积极促进公司用人和管理环境的和谐稳定，严格执行监管机构的规定，规范外部经纪人、劳务人员的使用。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞。（二）初步建立外具竞争力、内具公平性的薪酬体系20XX年初，公司在充分调研的基础上，实施了新制定的《国泰君安期货有限公司