内审员培训教材.doc

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1、质量/环境/职业健康安全管理体系系列培训教材（ISO9001/ISO14001/OHSAS18001内审员）中安管理顾问提供严禁版权侵犯一、什么是内部审核1、内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核●质量/环境/职业健康安全管理体系审核——确定质量/环境/职业健康安全管理体系是否符合合同、标准或质量/环境/职业健康安全管理的要求；——确定质量/环境/职业健康安全管理体系的有关安排是否有效贯彻；——确定已建立的质量/环境/职业健康安全管理体系是否适合于达到目标。●过程质量/环境/职业健康安全审核——确定实际工

2、作中坚持规定方法和程序的程度。●产品/服务质量/环境/职业健康安全审核——确定产品或服务符合技术规范要求的程度。2、内部审核的目的●审核有文件证明的程序和质量/环境/职业健康安全大纲的充分性——体系、程序、规范等是否符合合同、标准或组织的需要；——各项计划、安排和要求是否被充分理解和执行。●审核有文件证明的程序和质量/环境/职业健康安全大纲的有效性——各项程序和质量/环境/职业健康安全大纲是否适合于达到目标；——是否在不断改进中达到“更佳”。●作为开展内部管理的有力工具——发现缺点、低效和潜在问题；评定作业

3、活动；——改进质量/环境/职业健康安全、质量/环境/职业健康安全管理以及全面的经营活动；满足顾客的需要。3、内部审核的特点●根本目的在于改进——外部质量/环境/职业健康安全审核的主要目的在于评审；——内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核的主要目的在于发现问题并致力改进。●是组织内部的质量/环境/职业健康安全管理活动——作为开展内部管理的有力工具；——作为一项需经常开展的质量/环境/职业健康安全管理活动。●必须得到领导介入质量/环境/职业健康安全管理的手段；——作为领导介入质量/环境/职业健康安全管理的手

4、段；——审核结果需领导评审，不合格项须领导组织纠正行动；——没有领导的支持，就不可能开展，也不会产生效果。●也是一项正式的活动——审核需有计划安排；——审核需由有资格的人员进行；——审核结果应有成文的报告；——审核中发现的不合格，应采取相应的纠正措施。●开展内部审核外部质量/环境/职业健康安全审核更难——内部审核员面对自己的同事，难以产生权威效应；——内部审核员也要成为质量/环境/职业健康安全改进的一员；——职业化的内部审核员队伍较难建立。1、内部审核与外部质量/环境/职业健康安全审核的比较●内部审核与外部

5、质量/环境/职业健康安全审核比较表比较项目内部审核外部审核1、审核目的重点在于改进，评价的目的在于推动改进重点在于评价，改进是受审核方的行动2、审核组织以自己的名义组织的审核组第三方审核机构或顾客委派的审核组3、审核员以公司领导聘用的有资格人员和有关人员国家或地区管理构经考核确认的有资格人员4、文件审查日常工作中，已有全面了解，可不安排完整的文件审查阶段一般为初次接触，需安排完整的文件审查阶段5、审核计划滚动式计划(年度)+临时性计划(视需要)+跟踪+监督(滚动式进行)集中性审核计划+跟踪+监督(滚动式进行

6、)6、检查表a、应设计专门的用于内部审核的检查表；b、检查表应尽可能全面；c、检查表涉及内容较外审广。a、根据审核对象和抽样需要确定检查表；b、不同组织、不同审核员可使用有区别的检查表。7、审核实施a、按计划和检查表进行；b、受审核部门的领导的参与和支持十分重要；c、比较注意追求全面。a、按计划和检查表进行；b、努力取得受审核方的协助；c、抽样进行。8、审核报告a、由审核组长提交组公司领导；b、暂交报告和采取纠正措施往往同时进行。a、审核组长提交委托方；b、一般在审核方完成现场审核后一段时间，提交书面报告。

7、9、纠正措施与跟踪a、随时发现不合格，随时采取纠正措施，随时跟踪；b、跟踪由领导指定的人员进行。a、跟踪一般限于审核中确认的不合格的纠正措施；b、跟踪过程应在正式审核后3个月内由审核机构指派的人员完成。10、评审与评价是公司内部的活动把质量/环境/职业健康安全管理体系评审与评价的情况作为正式审核时的参考。11、监督重点问题制订专门监督计划，面上的问题在年度滚动审核计划中解决。审核机构一般有2-3年为周期的滚动计划方式实施监督。12、关系a、把内部审核的管理和实施情况纳入外部审核范围；b、把内部审核的结果及纠

8、正情况作为审核的参考。●几点结论——外部质量/环境/职业健康安全审核的手段和技巧在内部审核中全部得到使用；——内部审核由于审核目的差别，审核员的地位差别和实施方式上的差别造成了与外部质量/环境/职业健康安全审核在一些方面的差别；——内部审核相对于外部质量/环境/职业健康安全审核的主要差别有：内部审核是在确认全部质量/环境/职业健康安全文件正在执行的条件下进行的；内部审核是在追求全面受益的前提下，采取抽样方法进行的