内审员培训教材

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1、主讲人：程目华管理体系内审员培训教材主要内容管理体系审核概述前言管理体系审核是审核的一种类型,其目的在于通过对管理体系进行系统的检查,评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性,识别管理体系改进的机会,实现持续改进。管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的程度,是GB/T19001-2015、GB/T24001-2015、GB/T28001-2011管理体系标准的基础之一。管理体系审核定义确定管理体系的活动和其有关结果是否符合有关标准和文件；管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于

2、达到目标的系统的、独立的并形成文件的过程。审核术语---符合：是指质量、环境、职业健康安全管理体系文件符合标准要求。---有效性:是指现场质量、环境、职业健康安全活动与其管理体系文件的一致性。---审核依据:用作管理体系的标准（GB/T19001-2015、GB/T24001-2015、GB/T28001-2011）、管理体系手册、程序文件或作业文件以及适用的国家相关的法律、法规文件。---审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。---纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。---纠正措施：为消除已发

3、现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。主要目的1）评价组织自身的质量/环境/职业健康安全管理体系。2）验证是否持续满足规定的要求。3）作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正或预防措施，使体系不断完善，不断改进。4）在外部审核前做好准备。主要内容内部审核员的培训内审员培训目的通过培训，了解审核的程序，掌握审核方法和技能，作到如下几会：会审核文件会制定审核计划会编制检查表会收集客观证据会编写不符合报告会进行总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议主要内容管理体系内部审核的策划和准备内部

4、审核的策划指定职能部门应在每年的年初制定质量/环境/职业健康安全管理体系的年度内审计划。管理者代表亲自主抓内部质量体系审核工作。内部审核工作每年至少进行1次，每两次的时间间隔最长不能超过12个月。公司组织机构、管理体系发生重大变化时，或出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉时，可增加内审频次。在认证证书到期换证前、接受第三方审核前等。内部审核的程序1、审核启动2、审核准备明确审核目的、范围组成审核组文件审核制定审核计划制定审核检查表通知3、现场审核首次会议内部审核的程序现场收集证据审核组小结末次会议4、不符合跟踪验证原因分

5、析纠正预防措施拟订及实施评价和验证5、结束内部审核的准备---编制审核计划；---组成审核组；---收集并审阅有关文件；---编制检查表；---准备有关表格；---通知受审核部门。审核准备－编制审核计划审核计划的内容---审核目的---审核范围---审核准则---审核组成员---审核时间---审核日程安排---审核要求审核准备－组成审核组---管理者代表指定审核组长及审核员；---内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力；---应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组；---人数与工作量相匹配。---审核员不能审核自己的工作。审

6、核准备－收集并审阅有关文件---收集重点:与受审核部门有关的文件(管理手册、程序文件、作业文件和规定等），且文件是否是有效版本。---审阅程序文件时应作好审查记录。---审阅文件(注:不仅要检查该部门的程序文件，还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确、清晰，规定内容是否协调。或几个部门都通用的文件和程序也要收集全)以作为审核策划和现场审核工作安排的参考。---各部门应采用的法律法规、标准、是否齐全，是否有效。各部门的目标、指标等的事先收集。审核准备－编制检查表检查表的作用---保持审核目标的清晰和明确；---保持审核程序规范

7、化；---提示和备忘减少审核员的偏见和随意性；---保持审核进度；---树立审核员形象；---作为审核记录保存。审核准备－编制检查表检查表的内容☞哪里查—列出审核的部门；☞查什么—列出审核项目、要点及收集什么客观证据，确保审核覆盖面完整；☞怎么查—列出找谁查、如何抽样、用什么方法查。审核准备－编制检查表编制检查表注意事项：---符合审核准则:（标准、管理体系文件、法律法规）；---覆盖标准要求和管理体系范围；---结合部门特点选择有代表性的问题；---抽样有代表性(样本量3—12)；---检查表具有可操作性。审核准备-使用检查

8、表使用检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表。审核准备－准备有关表格---审核检查表---不合格报告---确