不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序.doc

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1、1目的对不合格品、不符合进行识别和控制，防止不合格品、不符合的非预期使用和交付，采取有效的纠正、预防和改进措施，实现质量健康安全环境管理体系的持续改进。2适用范围本程序规定了不符合控制的有关要求，适用于本公司QHSE管理体系运行过程和生产/服务过程中不符合控制的管理。3职责3.1本程序由******归口管理，负责对QHSE管理体系运行中的不符合纠正措施执行情况和不合格品控制情况实施监督检查，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。3.2质量安全环保科负责组织对风险控制、环境管理和职业健康安全环保持续改进的策划，负责质量持续改进的策划，出现或潜在的质

2、量问题时，，并跟踪验证实施效果；当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。3.3保卫部负责组织对风险控制、环境管理和应急的持续改进的策划，当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。3.4党群工作科负责健康持续改进的策划，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。3.5井控办公室组织公司井控专项检查，监督、指导基层队（站）日常的井控管理工作，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。3.6各作业大队对不合格品、

3、不符合进行调查、评审，组织返工。3.7各部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。3.8概预算管理部/物资供应站负责对严重不合格品进行调查，组织评审，负责对一般不合格品处置进行更换或退货处理。3.9主管经理对严重不合格、不符合的处置进行审批，对降级使用放行不合格品进行审批。4工作程序4.1不符合的分类1）过程、产品质量出现重大问题。2）供方产品或服务出现严重不合格。3）QHSE管理体系审核、管理评审发现的不符合。4）采购产品的不合格。5）HSE监测不合格。6）各类事故。7）顾客或相关方提出的不合格。4.2不符合项的识别1)企管法规科（体系办公室）通过内部审核确定机

4、关科室、直属单位、基层单位在QHSE管理体系运行过程中存在的不符合项，并由该部门经原因分析后制定切实可行的纠正和预防措施。2)机关科室、各直属单位、基层单位依据产品标准及相关文件要求识别本单位生产和服务过程中的不合格品，并采用记录。3)不合格品的评审由相关部门、单位组织评审并保持记录。4)责任单位在完成不合格品的纠正后应对其再次进行验证，以证实其符合。4.3不符合的原因分析1）设计要求不合理、不完整。2）过程控制不当，操作不符合程序规定；3）检验人员不具备技能，检验规程不全。4）设备存在故障。5）测试设备与要求不适应。6）使用未检验的原材料。7）检验和试验技术状

5、态不清。8）资源不足、人员能力评价有误、能力不足或缺乏培训。9）环境不适宜、监测有误等情况。10）风险评价、初始评价及变更管理的不合格。11）项目（过程）HSE策划及HSE工作计划书的符合性和有效性存在问题。12）与国家、行业标准和有关法律、法规不符合。4.4制定预防、纠正的依据和原则对发生的不符合都要纠正，但并不是每个不符合都需要采取预防、纠正措施。制定预防、纠正措施应针对那些具有普遍性、规律性、重复性的不符合。4.4.1需要实施预防、纠正措施的范围：1)管理方面；2)生产/服务运行过程；3)发生的各种事故、设备出现故障时；4)内外审发现不符合；5)体系实施效

6、果未达到预期的要求；6)未完成质量健康安全环境的目标及指标。4.4.2内审中发现的不符合项具体执行《内部审核控制程序》。4.4.3企管法规科（体系办公室）负责内审不符合项控制的管理；机关科室、直属单位、基层单位负责本单位不符合项控制的管理。并保留对不符合项纠正的相关记录和资料。4.4.4各直属单位、基层单位依据产品标准及相关文件要求识别本单位生产和服务过程中的不合格品，并采用记录。4.4.5不合格品的评审由相关部门、单位组织评审并保持记录。4.4.6责任单位在完成不合格品的纠正后应再次进行验证，证实其符合。4.5不合格品、不符合预防、纠正措施方法和步骤：4.5.

7、1进货不合格品预防、纠正措施方法和步骤：4.5.1.1验收过程发现的不合格品，由物资供应站检验人员和参与验收的相关职能部门予以认定，并填写《不合格品处置单》。4.5.1.2验收过程发现的不合格品由物资供应站检验人员记录不合格品的性质，不合格出现的区域，在产品实现过程中所处的位置（进货阶段、过程阶段、交付阶段），统计不合格数量，记录发生部门，发生日期，过失人。4.5.1.3不合格品的标识和隔离。a)经检验不合格的原材料，检验人员对其进行标识和有效隔离，应在到货登记验收台账中注明。b)不合格品的标识应保持清晰，防止误用。4.5.1.4使用过程中发生的不合格品由使用单

8、位在产品有效期内填写《采