银行合规试题.docx

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1、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯最新料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1.银行高级管理层每年至少（）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√A一B二C三D四正确答案：A多选题2.合规法律、规则和准则，可以包括（）√A立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则B市场惯例C行业协会制定的行业规则D适用于银行职员的内部行为准则正确答案：ABCD3.合规部门的职责包括（）×A提出建议B指导教育C识别、量化和评估合规风险D监测、测试和报告E承担法定责任和联络F制定合规方案正确答案：ABCDEF4.合规风险管理强调（）×A独立

2、性B长期性C被审查性D有效性正确答案：ACD5.以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（）√A合规绩效考核制度B合规问责制度C安全保卫制度1⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯最新料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯D诚信举报制度正确答案：ABD6.合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（）√A写B改C查D奖E罚正确答案：ABCDE判断题7.银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。√正确错误正确答案：错误8.银行的合规部门应该是独立的。√正确错误正确答案：正确9.合规部门的具体工作可能被外包，

3、外包之后，可以不受合规负责人的监督。√正确错误正确答案：错误10.合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。√正确错误正确答案：正确2