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时间:2021-01-26
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1、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯最新料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1.银行高级管理层每年至少()次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√A一B二C三D四正确答案:A多选题2.合规法律、规则和准则,可以包括()√A立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则B市场惯例C行业协会制定的行业规则D适用于银行职员的内部行为准则正确答案:ABCD3.合规部门的职责包括()×A提出建议B指导教育C识别、量化和评估合规风险D监测、测试和报告E承担法定责任和联络F制定合规方案正确答案:ABCDEF4.合规风险管理强调()×A独立
2、性B长期性C被审查性D有效性正确答案:ACD5.以下哪项制度的建立,有利于合规风险管理()√A合规绩效考核制度B合规问责制度C安全保卫制度1⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯最新料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯D诚信举报制度正确答案:ABD6.合规风险管理机制建设要从高层做起,银行高层要亲力亲为,做到()√A写B改C查D奖E罚正确答案:ABCDE判断题7.银行董事会负责制定和传达合规政策,确保合规政策得以遵守。√正确错误正确答案:错误8.银行的合规部门应该是独立的。√正确错误正确答案:正确9.合规部门的具体工作可能被外包,
3、外包之后,可以不受合规负责人的监督。√正确错误正确答案:错误10.合规负责人,应定期就合规事项向高级管理层报告。√正确错误正确答案:正确2
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