1、1.银行高级管理层每年至少（）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√ A 一B 二C 三D 四正确答案： A多选题2.合规法律、规则和准则，可以包括（）√ A 立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则 B 市场惯例 C 行业协会制定的行业规则 D 适用于银行职员的内部行为准则正确答案： ABCD3.合规部门的职责包括（）× A 提出建议 B 指导教育 C 识别、量化和评估合规风险 D 监测、测试和报告 E 承担法定责任和联络 F 制定合规方案正确答案： ABCDEF4.合规风险管理强调（）× A 独立性B
2、 长期性 C 被审查性 D 有效性正确答案： ACD5.以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（）√ A 合规绩效考核制度 B 合规问责制度C 安全保卫制度 D 诚信举报制度正确答案： ABD6.合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（）√ A 写 B 改 C 查 D 奖 E 罚正确答案： ABCDE判断题7.银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。√ 正确 错误正确答案： 错误8.银行的合规部门应该是独立的。√ 正确 错误正确答案： 正确9.合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以
