四川新希望农业股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报

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1、四川新希望农业股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关规定，按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》要求,本公司对2009年公司内部控制情况进行了检查和自我评价,现将有关情况报告如下。一、公司内部控制情况综述（一）公司内部控制的组织架构与制度体系按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司已建立的法人治理结构和内部控制制度体系为：股东大会是公司的最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督；董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负

2、责，并设立了董事会办公室，负责日常事务和信息披露等工作；监事会是公司的监督机构，对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督；公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。根据经营管理和发展战略需要，公司设置了符合自身企业经营与管理所需要的具有现代企业特点的职能部门及管理岗位。公司的经营管理工作在总经理的领导下，设置主管经营管理业务和不同业务的副总经理（或总经理助理）、财务总监等高级管理岗位。公司总部根据1管理职责分工设为办公室、财务部、人力资源部、饲料事业部、海外事业部、综合管理部、审计监察部、投资发展部等职能部门，同时组建了具有独立法人地

3、位的乳业控股有限公司，对公司在乳业领域的投资进行专业化管理与经营。公司明确了各个岗位的职责，各职能部门之间权责清晰，相互协调，部门之间的衔接和协同效应日益显现。附：公司内部控制的组织架构图股东大会监事会董事会董事会秘书总经理董事会办公室办审财投人海饲综计资力外料合公监务发资事事管察展源业业理室部部部部部部部乳肉饲投其制制料资品品它2公司治理结构图董事会战略发展委员会提薪酬与考核委员审名计委委员员会会（二）公司内部控制制度的建立健全情况根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，公司制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》

4、、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》等制度，并结合公司经营管理的发展变化不定期地进行修改和完善，确保了股东大会、董事会、监事会的召开与重大决策等行为的合规、合法、真实、有效。公司的内部控制制度涵盖了财务管理、生产管理、物资采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，形成了规范的管理体系。2009年，公司组织各业务部门及各分、子公司财务部门深入学习财政部《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内3部控制指引》，由公司财务部牵头、各相关业务部门参与，结合公司经营管理的具体实际，对公司的29项内控制度进行反复修改、补充，形成了《新希望农业股份有限公司内部控制制度汇编

5、》，全面涵盖了生产、采购、品控、销售、安全、投资等各个环节。该制度汇编经四川华信会计师事务所审核，在财政部等部委无原则性修改意见的情况下，于2010年初在企业内部颁行实施。各分、子公司也结合实际工作的需要按照上述内控制度进一步修订、完善了本公司相关规章制度，同时加强了内控制度贯彻执行的落实和检查，这对降低企业经营风险、提高经营绩效起到了促进作用。在修订、完善内控制度的过程中，公司要求各控股子公司（分公司）本着严谨、高效的原则，按照内控制度的规定，对相关业务流程进行认真梳理，并结合各自实际情况，制定、完善了货币资金控制、采购控制、销售控制、存货控制、固定资产控制、成本费用控制与信息系统控

6、制实施细则；各控股子公司（分公司）根据自身需要，切实制定内部控制制度的实施细则，在具体工作中，要求采用先确定控制流程图、再以文字方式对流程图进行详细说明的方式，保障各项实施细则具有可操作性。公司还把控股子公司（分公司）内部控制制度实施细则的建立、完善和执行情况纳入了年度绩效考核。（三）公司内部控制监督检查部门的设置情况公司董事会下设审计委员会，审计委员会主任由具有注册会计师资格的独立董事但任，确保了设置的专业性与运作的客观性。该机构4独立于公司管理层，直接对董事会负责。审计委员会严格按照《四川新希望农业股份有限公司审计委员会实施细则》履行工作职责，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和

7、核查工作。在本年度财务报告审计工作中，按照《四川新希望农业股份有限公司审计委员会年度财务报告工作规程》，审计委员会充分发挥了监督作用，维护了审计的真实性与独立性。同时，公司还设立了审计监察部，其负责人为公司监事会成员。为保证其监督的有效性，审计监察部根据《审计法》与《审计署关于内部审计工作规定》，结合公司具体实际，制定了《审计监察工作管理办法》，分别配备了具有专业知识的专业审计人员、监察人员与项目督查人员，各司其职，彼此协作，常年在各分、子公司