私募基金产品风险等级评估.pdf

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1、私募基金风险等级评估常规划分评分表（80分）评维度定量指标次级指标指标说明分超过3年（0分），1-3年（1分），1年以备案经营时间（2）1下（2分）控股股东为大型国有企业（0分），控股股公司股权结构（2）东为上市公司（0分），控股股东为近3年1入选民营500强企业（0分），其他（1分）实收资本5000万元（含）以上（0分），公司实收资本（2）2000-5000万元（1分），2000万元以下（21分）基本情况8年及以上从业经验/5个及以上项目成功（12）实际控制人能力与经验退出（0分），4-8年从业经验/2-4个项目2（2）成

2、功退出（1分），0-4年及从业经验/2个以下项目成功退出（2分）控股股东/实际控制人的未发生变更（0分），发生过变更（1分）0稳定性（1）治理结构与管理架构的是（0分），否（2分）0完备性（2）公司是否拥有基金销售牌照层面是（0分），否（1分）1（1）（4010人以上（0分），5-10人（1分），5人分）投研团队数量（2）2以下（2分）投研团队平均从业年限5年以上（0分），3-5年（1分），3年以2投研团队（2）下（2分）（6）流失率20%以下（0分），流失率20%及以投研人员工作稳定性（1）0上（1分）投研人员从业合规性（

3、1）全部取得从业资格（0分）；反之（1分）1是否建立较为完善的内是（0分），否（2分）0部控制制度（2）内部控制制度是否有效是（0分），否（2分）0执行（2）内部控制风险准备金制度（2）是（0分），否（2分）2（12）成立以来有无违规情况无（0分），有（2分）0及重大运营问题发生（2）成立以来是否涉及任何否（0分），是（2分）0法律诉讼或受到监管部1/4门调查（2）高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有否（0分），是（2分）0关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚（2）目前管理备案基金数量5只及以上（0分），2-4只（

4、1分），0-11（2）只（2分）目前管理备案基金规模10亿元及以上（0分），3-10亿元（1分），资产管理2（2）3亿元以下（2分）规模与业绩（10）管理基金过往业绩（总体20%及以上（0分），12~20%（1分），5~12%4平均收益率）（4）（2分），0~5%（3分），0%以下（4分）管理基金是否出现过风否（0分），是（2分）0险事件（兑付风险）（2）投资方式（母子基金母基金产品（1分），子基金产品（2分）1/FOF）（2）初创期企业股权（3分），成长期企业股权投资方向与范围（3）2（2分），成熟期/上市前企业股权（1分

5、）单一项目不超过20%（0分）；单一项目投资比例（分散化程度）20-40%（1分），单一项目40-60%（2分），3（3）单一项目60-100%（3分）优先劣后基金（1分），平行基金（2分），产品结构（3）1存在复杂嵌套结构（3分）小于等于2：1（0分），2：1-4：1（1分）杠杆运用（3）14：1-6：1（2分），6：1及以上（3分）有3项及以上增信措施（0分），有2项增产品增信措施（3）信措施（1分），有1项增信措施（2分），3层面无增信措施（3分）基金设计（40退出方案完善且不确定性小（0分），退出分）方案完善但存在一

6、定不确定性（1分），退退出安排（4）出方案较完善但存在较大不确定性（2分），2退出方案存在瑕疵但不确定性较小（3分），退出方案存在瑕疵且不确定性大（4分）募集方式及最低认缴金合规（0分），不合规（1分）0额（1）开放式（0分），半封闭式（1分），封闭运作方式（2）0式（2分）1年及以下（0分），1-3年（1分），3-5存续期限（3）3年（2分），5年以上（3分）是否托管（2）是（0分），否（2分）0基金估值政策与程序（3）有（0分），无（3分）02/4门调查（2）高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有否（0分），是（2

7、分）0关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚（2）目前管理备案基金数量5只及以上（0分），2-4只（1分），0-11（2）只（2分）目前管理备案基金规模10亿元及以上（0分），3-10亿元（1分），资产管理2（2）3亿元以下（2分）规模与业绩（10）管理基金过往业绩（总体20%及以上（0分），12~20%（1分），5~12%4平均收益率）（4）（2分），0~5%（3分），0%以下（4分）管理基金是否出现过风否（0分），是（2分）0险事件（兑付风险）（2）投资方式（母子基金母基金产品（1分），子基金产品（2分）1/FOF）（2

8、）初创期企业股权（3分），成长期企业股权投资方向与范围（3）2（2分），成熟期/上市前企业股权（1分）单一项目不超过20%（0分）；单一项目投资比例（分散化程度）20-40%（1分），单一项目40-60%（2分），3（3）单一项目60-100%（3分）优先劣后基金（1分），平行基金（2分）