法律视角下档案管理制度体系研究

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1、法律视角下档案管理制度体系研究　　【摘要】本文从对档案管理制度体系认识存在问题入手，阐述了档案管理制度的分类和档案管理制度体系的具体外延，探讨了档案管理制度体系的发展趋势。指出目前我国档案管理制度体系具体包括法律、行政法规、地方法规、规章、档案管理机构内部制度等。今后，档案管理制度体系会随着调整档案管理行为日趋复杂的需要而继续扩展。【关键词】档案管理；制度体系；法律依据档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种

2、文字、图表、声像等不同形式的历史记录。档案管理是指档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用的活动。因为档案本身对国家、社会和个人记载信息、传递信息具有不可替代的价值，档案管理行为可以直接影响国家利益、社会利益和个人利益，因此档案管理行为必须纳入法律调整范围，实现“依法治档”。本文拟从法律视角分析档案管理制度体系，以明确“依法治档”中“法”的外延。一、对档案管理制度体系认识的不足7实现“依法治档”的前提是认识清楚所依何法，亦即档案管理制度体系的外延范畴。现阶段，档案管理从业人员对档案管理制度体系的外

3、延范畴认识不尽一致。通常来说，存在以下认识。一是认为档案管理制度体系专指《档案法》。这种认识只涵盖了国家法律层面对档案管理的规范，对档案管理制度体系的外延局限于法律，没有看到其他层次的规范。二是认为档案管理制度体系包括《档案法》、《档案法实施办法》、《企业档案管理办法》、《高等学校档案管理办法》等由国家层面颁布实施的规范性文件。这种认识将档案管理制度体系的外延扩展，包含了法律、行政法规和部门规章，其局限性在于，只涵盖了法律渊源内的规范，忽视了非法律渊源的档案管理制度。三是认为档案管理制度体系专指档案管

4、理机构内部规章制度。这种认识将档案管理制度体系局限于非法律渊源的规范，忽视了法律渊源内的制度。以上几种认识，对档案管理制度体系的认识都是不全面的，不利于档案管理行为的规范。二、档案管理制度的分类7档案管理制度体系应包括一切规范档案管理的规范性文件。分门别类的厘清不同效力层次、不同类型的规范性文件，正确适用各类档案管理制度，构建完善的管理制度体系具有重要作用。总体来说，可分为法律渊源的档案管理制度和非法律渊源的档案管理制度。1、法律渊源的档案管理制度从法学角度看，法律渊源是指法的表现形式。如“法律渊源指

5、法律的权威及强制力的来源或法律的存在形态”“因产生形式与来源不同因而对法律制定和法律适用具有不同效力和不同法律意义的法的各种表现形式。”都是法学领域对法律渊源的界定。从这一概念着眼，法律渊源内的档案管理制度，应该包括法律、行政法规、地方法规、国务院部门规章等层面。其共同特点有以下三点，其一，都是由国家制定和实施的；其二，都具有普遍的约束力，不是局限于某一机构，某一特点人群适用的；其三，都是以国家强制力作为实施的保障，一旦违反此类制度，行为人将由国家公权力课以法律责任。此类规范的效力高于非法律渊源的规范

6、，适用范围广于非法律渊源的规范，是档案管理制度体系的重要组成部分，也是其他档案管理制度制定和实施的基础和依据。2、非法律渊源的档案管理制度7法律渊源的档案管理制度尽管效力高，适用范围广，但是这些规范性文件并不能涵盖各个领域、各个地域的全部档案管理行为。由于行业不同、地域不同，具体的档案管理机构所面对的实际情况也有所不同。此时，因地制宜、因时制宜制定针对特定范围的档案管理制度就成了规范具体档案管理行为的必要。实践领域中，各档案管理机构都会制定各种规章制度，用以规范内部管理行为和对外催收、归档行为，这些规

7、范性文件就是非法律渊源的档案管理制度。之所以称为非法律渊源的规范，是因为这些规范并非由国家制定或认可，而是具体档案管理机构自行制定；这些规范性文件不以国家强制力作为实施的保障；这些规范性文件并不对社会具有普遍约束力，通常只在一定范围内有约束力。从以上两类档案管理制度的关系看，二者相辅相成。前者是后者的依据和基础，后者是前者的必要补充。二者共同构成我国档案管理制度体系。三、档案管理制度体系的具体外延档案管理制度体系是由法律渊源的档案管理规范和非法律渊源的档案管理制度规范共同构成，以法律渊源的规范为基础和

8、主干。目前，我国档案管理制度体系的具体外延应包括以下几种。1、法律我国《立法法》第七条规定“全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权”，即只有全国人民代表大会及其常委会制定的规范性文件才能成为制定法律。除宪法外，法律在整个法律渊源中具有最高效力。国7家已经以立法形式来规范档案管理行为，1987年全国人大常委会通过的《中华人民共和国档案法》就是专门规范档案管理的法律。从制定机关看，它是由国家立法机关制定的；从效力上看，它在一切档案管理制度