宁夏省2017年证券从业资格考试_证券投资的收益与风险试题.doc

《宁夏省2017年证券从业资格考试_证券投资的收益与风险试题.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、.word格式,宁夏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责B．行业自律C．加强监管D．强制性信息披露2、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000B．1500C．2000D．25003、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是__。A．《货币市场基金信息披露特别规定》B．

2、《基金合同的内容与格式》C．《基金信息披露管理办法》D．《上市开放式基金业务规则》4、根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．风险意识B．资金的拥有量C．市场效率D．投资业绩5、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿6、根据标的物不同，招标发行可分为__。A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和

3、多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标7、（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。A．每股收益B．持续增长率,专业.专注..word格式,C．红利收益率D．市盈率8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。A．5年B．8年C．10年D．20年9、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所10、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册

4、登记为保荐人。A．1B．2C．3D．411、资产负债比率的正确计算公式是——。A．（负债总额/资产总额）×100％B．（资产总额/负债总额）×100％C．（净资产/负债）×100％D．（负债/净资产）×100％12、（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表13、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．3B．4C．5D．614、公司的股权价值：（）。A．公司整体价值-净债务值 B．公司整体价值+总

5、债务值 C．公司整体价值-总债务值 D．公司整体价值+净债务值15、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。A．28%,专业.专注..word格式,B．10%C．15%D．11.5%16、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。A．内幕交易B．操纵市场C．专设自营账户D．假借他人名义进行自营业务17、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、

6、评定重估成本的方法，称为（）。A．收益现值法 D．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法18、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20B．25C．50D．6019、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。A．3000，低B．5000，低C．3000，高D．5000，高20、下面不属于制定内部控制制度原则的是__

7、。A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则21、非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3B．5C．10D．1522、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制,专业.专注..word格式,23、金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。A．金融期货B

8、．金融期权C．金融期货合约D．金融期权合约24、25、境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。A．100美元B．1000美元C．100人民币D．1000人民币二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题