股权融资方案设计与执行服务协议.doc

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1、协议编号：股权融资方案设计与执行服务协议甲方：乙方：签订时间：年月日签订地点：服务协议甲方：法人代表：地址：联系方式：电子邮箱：乙方：法人代表：地址：联系方式：电子邮箱：鉴于：1、甲方为一家依据中华人民共和国法律设立并存续的公司法人。2、乙方为一家依据中华人民共和国法律设立并存续的公司法人。3、甲乙双方经过友好商洽，本着诚信公正、平等自愿、互惠互利、尊重事实的原则，双方一致确认建立股权融资项目合作关系。甲方寻求乙方为其项目提供股权融资机会，乙方愿意为甲方提供相关服务，根据《中华人民共和国合同法》等

2、法律的规定，双方达成以下协议以资共同遵守：第一条融资项目概况1、甲方公司名称：。2、甲方公司法定代表人：，注册资金：万人民币。3、甲方计划融资金额：¥         元人民币。第二条词语定义在协议同中的下列词语具有如下含义：1、甲方，是指融资方，即：。2、乙方，是指服务方，为甲方提供专业股权融资服务的机构，即：。3、资方，是指由乙方协助甲方寻找并推荐的向甲方提供资金的相关金融机构(包括但不限于银行、投资公司、小额贷款公司、信托公司、证券公司等金融机构)或其他资金提供方（包括其分支机构或所属机构）

3、。资方具体名称以甲方与资方实际签订的融资协议为准。4、计划融资金额，是指甲方聘请乙方提供融资服务拟向资方融入的以人民币为计算单位的资金总金额。5、实际融资金额，是指以甲方与资方签订融资协议并实际收到以人民币为计算单位的资金总额。6、关联公司，是指甲方的子公司（或母公司）、分公司（或总公司）或控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与乙方存在直接、间接控制（或被控制）或可能导致利益转移的企业。7、服务期限，是指乙方向甲方提供融资服务的最长时间。第三条服务内容1、甲方聘请乙方作为融资合作代理方，

4、就甲方项目融资方案设计、融资方案执行、投资方的搜寻等提供全方位的服务。2、应甲方要求，乙方以自己的优势资源负责推荐相关资金方为甲方提供元的股权融资等金融服务，并协助甲方进行相关的商务谈判，推进融资方案的实施。3、促进甲方与乙方为其推荐的资金方签订相关股权融资及配套协议。第四条融资服务期限1、乙方为甲方提供融资服务的期限暂定为   个月。自   年    月    日起至   年   月    日。2、如在上述期限内，乙方顺利促成甲方与资金方达成融资协议，则服务期限至融资协议签订时为止。3、若约定服

5、务期限届满，甲方实际融资金额低于人民币元，服务期限自动延长日。服务期限届满，非因甲方原因（包括但不限于，未按时提交完整、有效的融资材料、或提出不符合本协议约定的融资金额、融资成本、融资期限、未向资方合格担保等）导致乙方无法开展融资服务相关工作，未帮助甲方融得任何资金，本协议自动终止。否则，若因甲方原因导致，服务期限顺延。如甲乙双方愿意继续进行合作，则双方签订补充协议另行约定合作细则。4、本协议服务期限是指乙方提供融资服务的期限，并非本协议的存续期限和乙方要求支付服务费的期限，服务期限届满，乙方只是

6、不再提供股权融资服务，并不影响乙方的其他协议权利义务。第五条股权融资服务费1、双方约定，乙方提供股权融资服务的服务费为:。2、具体融资服务费待甲方完成首轮融资后双方另行签订补充协议具体约定。3、乙方因取得本协议项下的融资服务费而产生的税款，由乙方自行依法缴纳；甲方提供本协议约定的文件、资料或者与资金方参加谈判、进行调查等费用由甲方自行承担；乙方陪同参加谈判调查的费用，由乙方承担。第六条保护期间如甲方在本协议约定的服务期限届满后 壹 年内，与乙方推荐的资金方因乙方的原因又达成融资协议的，则视为乙方居

7、间成功，甲方应按本协议第四条约定支付融资服务费。第七条双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1、甲方有权询问并监督乙方的工作进展，乙方应如实详细回答。2、甲方应按乙方要求熟练准备有关针对资金方的提问和下户考察，配合乙方做好资金方的接待工作。3、甲方须配合乙方完成尽职调查程序，按照乙方的要求提供该项目融资（企业）的详细资料，包括但不限于该项目（企业）的基本资料（营业执照、企业机构代码证，税务登记证）、商业计划书等资料，并如实填报有关表格内容等。甲方必须提供全面真实、合法有效的相关文件资料。因甲方所提

8、供文件资料的缺失、瑕疵而引发关联责任由甲方承担。4、甲方应当向乙方及时通报投资接洽、谈判及合作情况，特别是重要协议的签署、投资款项的到位情况等。5、甲方应按协议要求的方式向乙方兑现融资服务费。6、甲方须全力配合乙方论证其为甲方所设计的不同股权融资方案，经过双方论证的融资方案一旦选定并书面确认，甲方须无条件配合乙方提供该融资方案所需的一切文件、材料、人力、及物力资源。7、按照本协议约定保守商业秘密。（二）乙方权利和义务1、为甲方设计股权融资的具体方案，以及全面负责股权融资方案的落地执