股权融资协议.doc

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1、股权融资咨询顾问服务协议合同签署地：甲方：地址：注册号：法定代表人：联系电话：乙方：地址：注册号：法定代表人：联系电话：鉴于甲方是股权金融方面的专业公司，双方经友好协商，本着自愿、平等、互利互惠的原则，根据《中华人民共和国合同法》等相关规定，现达成如下协议。第一条咨询顾问服务内容1.1乙方聘请甲方作为乙方股权融资咨询顾问，协助乙方寻找优质的投资人并协助乙方进行股权融资事宜。1.2乙方拟融资金额为￥：（大写）：。1.3本合同的委托期限从年月日至年月日。第二条甲方的权利义务2.1甲方作为乙方股权融资咨询顾问，利用甲方专业知识和专业的团队，负责协助乙方寻

2、找优质的投资人开展股权融资事宜。2.2甲方作为乙方股权融资咨询顾问，负责协调投资者和乙方之间的信息沟通问题。2.3针对提供股权融资顾问服务中所获取的乙方的商业秘密，甲方应予保守，未经乙方同意，不得向与本协议项下服务无关的第三方泄露。2.4按照本协议约定收取咨询顾问费。第三条乙方的权利义务3.1积极配合甲方完成本协议服务内容。3.2乙方应及时向甲方提供股权融资所需要的相关资料，并保证资料的完整性、真实性和合法性。3.3按照本协议约定向甲方支付咨询顾问费。第四条相关费用的计算及支付方式4.1咨询顾问费为实际融资额度的%。鉴于企业拟融资额和最终实际融资额

3、可能存在不一致的状况，故在最初计算咨询顾问费的基数为企业拟融资额，募集成功后咨询顾问费以实际融资额为计算基数。甲方收取乙方拟融资额度的%作为咨询顾问费，咨询顾问费共计万元（大写：万元整），支付时间及金额如下：本次募集成功，乙方与投资方达成投资合作意向，签订投资协议后2个工作日内，乙方以现金方式一次性向甲方指定账户支付全部咨询顾问费用。甲乙双方合同签署之日起2个工作日内，乙方向甲方支付2万元整作为履约保证金。委托期限结束之后，募集成功则履约保证金可以在乙方支付最后一期咨询顾问费时予以相同数额的折抵。若未达到拟融资额的最低标准且乙方不接受该融资款则视为

4、融资不成功，甲方扣除1万元作为融资服务费，余额予以退还。4.2甲方指定账户如下：开户行名称：账户名称：账号：第五条特别条款5.1甲乙双方应线上线下共同开发投资人，乙方应事先与甲方沟通报备在本合同签署前已经对接的投资机构，避免甲方重复开发。否则双方开发的投资人（也包括:乙方委托其他任何第三方开发的客户）均视为甲方撮合所致，乙方需向甲方支付相关咨询顾问费。5.2若项目正常进行时，乙方单方面终止项目或本协议的，则视为乙方违约，乙方需要向甲方支付拟融资金额2.4%的违约金。5.3甲方融资服务成功的界定标准：乙方实际募集总金额达到拟融资总金额的%(含%）及以

5、上。5.4在委托期间内，未经甲方同意，乙方不得越过甲方擅自与投资方接洽，或者委托其他个人或机构为其提供股权融资或类似的融资服务。否则视为乙方违约，乙方除按约定向甲方支付全部咨询顾问费外，还应支付拟融资金额2.4%的违约金。5.5如融资服务最终没有成功，甲方应在委托期限结束后提交已对接的个人或机构的名单给乙方，在委托期限结束后3个月内有权随时要求乙方提供股东名单，如在委托期结束后3个月内有名单内新股东入股或有其他股权转让等变动情形均视为甲方撮合所致，乙方应支付新股东入资资金%的咨询顾问费。5.6乙方未按第四条约定支付相关费用、逾期支付费用的，视为乙方

6、违约，乙方应按拟融资额度为基数计算的居间服务费的5‰/日的标准向甲方支付违约金。如逾期超过20天，甲方可单方解除本合同且不退还已收所有款项，并且甲方有权要求乙方继续支付应付未付款项，并按违的条款支付违约金。5.7本协议所约定咨询顾问费是甲方基于乙方承诺将其后期的上市前咨询包、上市股改、挂牌上市、发债、并购等业务由甲方提供服务（具体内容双方另行协商签订协议)所决定，故乙方后期所产生相关服务应及时与甲方沟通商谈，在相似条件下甲方有优先承接业务的权利。第六条协议有效期6.1本协议有效期自合同签署之日起至本次融资结束并且乙方付清甲方全部费用之日止。期满后如

7、需甲方继续提供股权融资服务的，经甲乙双方协商一致可另行签订协议。6.2本协议有效期内如发生以下情形，则本协议自动解除:因发生战争、自然灾害、国家政策变化等不可抗力的情形，导致本协议难以继续履行的，则协议自动终止，责任由双方各自承担，乙方按照本合同约定融资不成功的情形支付相关费用。第七条争议解决7.1对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应通过友好协商解决。协商不成的，则任何一方有权向合同签署地有管辖权的人民法院裁决。第八条协议生效8.1本协议自双方盖章并签字之日起生效。8.2本协议文本一式贰份，双方各执一份，具有同等法律效力。乙方：法定代表

8、人（签字）：年月日甲方：法定代表人（签字）：年月日