ISO14001审核技巧介绍（新）ppt课件.ppt

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1、审核概论审核准备审核实施审核报告审核跟踪ISO14001:2004内部审核员培训主讲:范庆军2021/7/291深圳杰思管理策划有限公司编制学时：1天目的：·理解EMS环境管理体系的要求·掌握内审程序及审核技巧重点：1、审核全过程介绍2、检查表编写3、审核追踪4、不合格报告及审核报告培训说明审核的标准第一章审核概论老标准：★ISO14010:1996环境审核指南-通用原则★ISO14011:1996环境审核指南-审核程序-环境管理体系审核★ISO14012:1996环境审核指南-环境审核员资格要求新标准取代上述三个标准：★ISO19011:2002质量和(或)环境管理体系审核指南

2、新标准仍用此审核指南符合客户/相关方要求符合ISO14001标准符合公司环境管理体系文件符合法律、法规要求提供持续改进的机会审核的目的审核范围auditscope审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。定义和术语EMS确定的范围组织与权责以及工作要求审核所覆盖期间内的活动、产品和服务人、机、料、法、测、环（5M1E）工作场所，作业及制程文书档案、报告及记录[要点]定义和术语审核audit为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。特点：（1）系统性的过程。（2）独立性：无

3、直接责任关系（3）客观证据。（4）与规定要求相一致。内部审核(InternalAudit)有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与ISO14001要求的符合性提供认证或注册的机构。审核的类型审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次

4、是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内审员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外审员能更细致深入地进行审核。定义和术语ISO14001：2004标准审核是秆秤ISO14001法律法规客户/相关方要求行业要求、惯例方针、政策环境手册程序文件指导书组织机构计划活动职责、-管理程序、-过程资源产品审核准则EMS审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。[要点]1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。定义和术

5、语审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。[要点]审核发现是编写审核报告的基础。将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项。定义和术语审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。[要点]内审员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在后两种情况下，内审员必须要求受审核部门采取纠正

6、措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。定义和术语审核委托方要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方被审核的组织。审核员有能力实施审核的人员。审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。定义和术语成立审核组编制审核实施计划制订检查表/检查清单(CheckList)审核前沟通及(防护)工具准备审核准备第二章审核准备成立审核组仍命

7、审核组长组建审核小组编制审核计划编制实施审核计划集中审核计划编制年度计划分散审核计划审核目的、审核范围审核准则审核日期受审核的部门名称审核人员，包括组长、审核员以及审核员分工审核时间分配会议时间安排审核资源审核要素审核重点，包括重点要素和重点部门/人员报告的内容、格式、审核报告的预计分发部门和分发日期审核实施计划明确以下内容：2021/7/2918深圳杰思管理策划有限公司编制检查表的制定检查表CheckList（核查表、核查清单）按部门编制的检查表要考虑涉及的要素，按要素编制的检