某集团公司投融资管理办法.docx

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1、某集团有限公司投融资管理办法第一章 总则  第一条　为进一步加强公司投融资管理，确保投融资活动规范、有序、高效运行，防范投融资风险，促进公司持续、稳定、快速发展，依据相关法律法规，结合公司章程和有关议事规则，制订本办法。第二条　本办法所指投资包括项目（新建、改扩建）投资、股权投资（包括新设立企业、收购、兼并、控股或参股)。第三条　本办法所指融资包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指通过扩大公司所有者权益，不需要公司到期偿还，通过股利支付使投资者获得投资回报的融资行为；债务性融资是指使企业负债增加的融资行为。第二章 投资原则  第四条　公司的投资应遵

2、守国家的法律法规，符合国家的产业政策，符合项目所在地发展规划和产业政策。第五条　公司的投资应符合公司的发展战略，坚持以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段。第六条　公司的投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行。第七条　公司的投资必须注重风险，保证资金运行安全。第三章投资决策及管理机构职责第一条　公司党委和董事会是公司的投资决策机构，所有投资由党委和董事会决议通过后实施通过。股东对投资决策有要求的，还需报股东批准。第二条　计划部是公司投资的归口管理部门，负责公司投资运营管理、招标采购管理、合同结算管理、资金回收管理、法律事务管理。负责组织制

3、定公司年度投资计划。第三条　前期规划部是公司投资目标确立后，项目前期咨询、可研、规划、设计阶段的管理协调机构。负责组织对项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项，项目后评价工作。第四条　工程部是公司项目工程实施阶段、维修质保阶段、项目后评价阶段的主控机构。负责组织公司项目的实施建设。第五条　财务部负责公司全面预算管理、会计核算管理、税务筹划管理、资金管理、收银管理、融资管理、资产管理。第六条　监察审计部是公司投资的监督和审计部门，负责投资项目全过程的审计工作。第四章项目投资管理流程第七条　公司项目投资管理遵循以下流程：1、市场调查：项目投资由计划部牵头

4、，组织对项目和市场情况进行尽职调查。2、部门联审：计划部在市场调查的基础上，编制投资意向书，交有关处室联审；3、内部预审批：部门联审同意后，计划部向董事会提交投资意向书，进行内部预审批。4、正式立项：董事会审议通过预审批后，由有关职能部门进一步开展工作。项目投资应编制完成可行性研究报告或项目申请报告，提交董事会进行内部正式立项。5、组织实施：董事会审议通过项目正式立项后，由职能部门按项目基建程序要求完成土地、规划、环评、节能等各项前期工作后，交由项目负责部门或子公司实施。6、项目后评价：项目完工后6-12月内，组织项目后评价。第一条　计划部应搜集整理国

5、家、省、市和地方的经济、政策、产业信息，掌握了解行业发展动态，负责编制公司中长期发展战略规划。第二条　计划部根据批准的公司发展战略规划，寻求公司持续发展的各种信息资源，牵头组织开展公司新投资业务的市场调研分析工作。在尽职调查基础上，项目投资由计划部编制投资意向书。第三条　项目投资意向书的主要内容包括：1、投资目的。2、投资项目的名称和简介。3、投资所在地的市场情况、经济政策情况。4、项目的投资规模和资金来源。5、投资项目的经营方式。6、投资项目的效益预测。7、投资的风险预测（包括汇率风险、市场风险、经营风险、政治风险）。第一条　公司分管领导根据计划部编

6、制的投资意向书，组织相关业务部门审查。对投资意向书进行初步分析、论证，投资意向书通过部门联审后，提交董事会审议，进行预审批。第二条　项目投资意向书经公司董事会批准后，公司应委托专业咨询设计机构编制可行性研究报告或项目申请报告。项目可行性研究报告或项目申请报告应按有关设计规程规范编制，满足项目审批、核准或备案部门的审批要求。第三条　可行性研究报告或项目申请报告经董事会批准正式立项后，由职能部门按基建程序要求完成项目审批、核准或备案，以及土地、规划、环评等前期工作，交由项目实施机构负责组织实施。第四条　项目实施机构由董事会确定。可委托工程部，成立项目建设处

7、，或交由子公司完成。第五条　投资项目一经批准，一律不得随意增加投资，如确需增资，必须重报投资意向书和可行性研究报告。第五章股权投资管理流程第六条　公司股权投资管理遵循以下流程：1、尽职调查：股权投资由计划部牵头，组织对合作方进行尽职调查。2、部门联审：计划部在市场调查的基础上，编制合作方资信评估报告，交有关处室联审；3、内部预审批：部门联审同意后，计划部向董事会提交合作方资信评估报告，进行内部预审批。4、正式立项：董事会审议通过预审批后，计划部草拟投资合作协议，提交董事会进行正式立项。5、组织实施：董事会审议通过项目正式立项后，由计划部组织实施。第一条

8、　股权投资项目，计划部应对投资合作方的资信情况进行评估，并在进行投资评估时提交合作方资信评估报