某上市建筑公司投融资管理办法

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1、目录第一篇融资管理办法第一章总则第二章融资工作流程第三章融资管理机构和职责第四章监督检查与风险管控第五章附则第二篇投资管理办法第一章总则第二章投资管理机构和职责第三章投资项目管理权限第四章投资审批程序第五章项目投资决策机构和决策程序第六章项目投资立项的管理第七章投资项目的建设管理第八章投资项目的运营与移交管理第九章投资项目的评价第十章项目投资的风险管理第十一章投资监督与考核第十二章附则第一篇融资管理第一章总则第一条为规范XXXX有限公司(以下简称“公司”)融资行为，增强公司融资工作的科学性、规范性和有效性，保障公司正常资

2、金链接，降低公司融资成本，根据国家相关法律法规、《XXXX有限公司投资管理办法》、《XXXX有限公司财务管理制度》、《XXXX有限公司章程》等有关规章制度，结合公司和部门实际情况，特制订XXXX有限公司融资管理办法。第二条本制度用于规范公司融资工作开展。第三条融资工作必须符合公司发展战略,同时遵循以下原则：1.融资工作必须做到程序规范、手续完善、依法依规；2.融资工作需与相关职能部门紧密配合，遵守投融匹配、预算管理、风险可控原则；3.融资工作兼顾公司长远利益与当前利益，降低融资成本、优化期限结构；4.合理利用多种金融工具

3、，实现融资渠道多元化，降低融资风险；5.客观分析公司偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境；6.充分利用各级政府及行业优惠政策。第二章融资管理机构和职责第四条公司财务管理部是公司融资管理归口部门,由财务管理部统一对接与投融资决策相关的部、委、会等机构，其职责是:（一）根据公司发展战略及经营需求，编制公司年度总体融资计划；（二）根据公司资金需求预测，进行金融市场调研与分析，制定并实施相应的融资解决方案；（三）加强金融政策研究，积极探索融资模式，建立多元化的企业融资渠道，与各金融机构建立和保持良好的合作关系，通过对公司资产和

4、负债进行全面分析，针对不同银行的特点设计融资项目和方式；（四）结合银行融资审批管理流程，合理编制项目融资进度控制计划，确保项目信贷资金及时到位；（五）做好项目融资成本测算，为项目融资方案优先提供依据；（六）按时编写融资分析报告，对存在的问题提出相应的应对措施；（七）协助做好资金分析，实现公司资金的流动性，为资金平衡奠定基础；（八）应积极采用融资竞谈、融资招标等创新型融资方式，实现融资工作公开透明并努力降低融资成本；第三章融资工作流程第五条融资工作按工作层级分为公司融资计划与项目融资两个层次。公司融资计划为公司年度融资工作

5、规划，与公司年度资金计划匹配；项目融资为具体项目须执行的融资工作规划，与项目投资计划相匹配。第六条公司融资计划。公司融资计划分为年度计划和季度计划。（一）公司年度融资计划：由财务总监领导组织编制，资金需求部门及子（分）公司测算资金需求，经内部研究决策并经部门单位负责人签字后向财务管理部门报送资金需求计划，财务管理部门统一汇总后分解出项目融资需求，财务管理部对项目融资事项进行初步审核，在此基础上编制年度融资计划，报投融资领导小组（或相关领导）审批，最终由公司董事会、股东会审批通过后执行。融资计划依据实际工作需求需要做出调

6、整每半年可调整一次，融资需求部门应于当年XX月XX日前提交融资需求调整申请，报请相关领导审批同意后方可进行调整。流程如下：投融资领导小组依据需求制定融资计划资金需求单元报送资金需求计划财务部汇总资金需求、分解项目融资需求投融资领导小组汇同相关部门开展工作上报董事会、投东会审批上报相关领导审批（二）季度融资计划：资金需求部门及子（分）公司，依据年度融资计划拆分季度资金需求计划，并于每季度最后一个工作日前向财务管理部上报下一季度融资需求计划，财务管理部对项目融资事项进行初步审核，在此基础上编制季度融资及提款计划，报相关领导审

7、批通过后执行。流程如下：依据季度计划融资并提款上报相关领导审批财务部初步审核并制定资金需求单位依据年度计划拆分季度资金需求计划第七条项目融资。项目立项前，财务管理部应积极配合投资部、投资风险控制等相关部门（计划合同部、办公室、工程管理部）开展前期尽职调查工作，对拟投资项目的投资能力提供融资和资金方面的建议。项目立项后，根据资金需求计划，会同投资部、财务管理部、投资风险控制等相关部门、项目实施主体及其他相关部门编制融资方案。融资方案需契合项目特点，落实融资条件及要件，有较强可操作性。项目融资方案拟定后报经投融资领导小组审批

8、通过后报公司董事会同意后由项目公司配合财务管理部具体负责执行。流程如下：上报董事会、股东会审批上报投融资领导小组审批财务部制定融资方案投资风险控制、财务部提出相关意见资金需求单元报送资金需求计划投融资领导小组汇同相关部门开展工作第八条实施及执行；（一）财务管理部根据项目资金实际需求及项目进度，制订年度融资工作计划及项