证从-金融市场基础知识大纲(彩色)ppt课件.ppt

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1、金融市场基础知识中国金融体系中国多层次资本市场金融市场体系全球金融体系全球金融体系金融市场概念、分类、特点、功能、受影响因素全球金融：（历史）形成及发展趋势（物）国际资金流动（人）主要参与者（后果）金融危机非证券金融市场概念、分类中国的金融体系历史发展1、演变历史2、发展现状3、影响因素金融行业1、金融行业中银证保信的有关情况2、金融市场监管框架3、中央银行主要职能4、存款准备金5、货币乘数货币政策1、概念、措施及目标2、货币政策工具概念及作用原理3、传导机制中国多层次资本市场[中国(多层次)]资本市场资本市

2、场（分层特性）多层次资本市场（主要内容与结构特征）中国多层次资本市场（现状与发展趋势）交易场所场内市场场外市场证券市场主体发行人自律性组织中介机构投资者监管机构证券发行人证券市场融资发行人证券市场融资活动概念、方式及特征直接融资概念、特点、分类、与间接融资区别以及对金融市场影响概念和分类政府和政府机构企业金融机构合格境外境内机构证券投资者概念、特点及分类机构投资者概念、特点、分类及作用我国证券投资者结构及演化政府金融机构基金类企业和事业法人个人中介机构证券公司•定义•发展历程•监管制度及具体要求•主要业务的种

3、类及内容证券服务机构•类别•律师所•会计所•投资咨询•资信评级•资产评估•证券金融公司从事转融通业务自律性组织证券交易所→定义、特征及主要职能→组织形式→发展历程（我国）证券业协会→性质、宗旨、历史沿革→职责和自律管理职能•证券登记结算机构→设立条件与主要职能→登记结算制度证券投资者保护基金公司→保护基金来源、作用、监督管理→公司设立意义、职责•市场监管意义、原则、目标和手段•我国证券市场监管体系•监管机构及组成•监管机构职责、权限监管机构股票市场股票发行交易股票股票股东与股票相关定义性质特征分类股利政策股份

4、变动价值价格普通股东权利和义务优先股我国类型我国股权分置改革（定义、历程、意义）股票发行制度发行1、概念、演变1、新股公开发行和非公开发行2、制度：审批、核准和注册，2、配股和增发保荐和承销，无纸化发行和初始登记股票价格指数（概念和功能、编制、我国和海外）原则和规则股票交易开户原则和要求种类概念制度做市商交易融资融券交易交易费用、清算和交收非交易过户和担保沪港通（概念、组成、范围、投资额度）委托形式委托指令（基本类别、内容、受理手续和过程、撤销的条件和程序）竞价（原则、方式和程序）中央地方发行分类外国债券欧洲

5、债券我国国际债券品种、管理规定、区别债券的发行与承销国债金融债券企业债券和公司债券证券公司发行（公开招标、承销程序）承销（销售价格、受影响因素）地方债券（代发行与自行发区别）国开行人民币债券（有关规定）•发行、申报、操作、登记、托管与兑付•次级债务和混合资本债券募集方式•发行（条件、募集资金去向、不得再次发行情况、条款设计要求）•企业短期融资券和中期票据（注册规则、承销的组织）•中小非金融企业票据（特点、发行、保障、评级、保护机制）债券（发行条件、条款设计、申报程序和文件、上市与交易制度安排）次级债券（发行条

6、件）现券、回购远期、期货•报价•开户、交易、清算、交收•登记、托管、兑付及付息•评级•银行间、交易所（发展情况、相互差异）•转托管条件证券投资基金与衍生工具证券投资基金衍生工具定义与特征；基金与股票、债券的区别；基金作用；发展概况（中国）组织形式、运作方式、投资目标、投资对象、投资理念、筹集方式、资金用途和来源、特殊类基金份额持有人、管理人、托管人、当事人之间关系费用、资产估值、利润与分配、投资证券投资基金概述分类方法基金当事人与钱相关相关的其他“互换”人民币利率互换与信用违约互换“可换”可转换公司债券与可交

7、换公司债券资产证券化结构化金融衍生产品金融衍生工具的发展、市场4金融期权定义、特征、种类、功能、与金融期货区别3金融期货与金融期货合约定义合约的种类主要交易制度基本功能2概述概念、特征分类（基础工具、合约特点、产品形态、交易场所）1衍生工具风险管理金融风险管理风险概述PLOREMK风险（概念与特征，来源、作用机制和影响因素）金融风险分类（会计标准、风险成因、风险性质）系统性和非系统性概念、方法常用工具（分散、对冲、转移、规避、补偿）过程及发展趋势