建立和完善国家科研项目监理制度.pdf

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1、建立和完善国家科研项目监理制度无论在自然科学界，还是在社会科学界，亦无论是在纯粹的科研单位，还是在高校等教育机构，承担国家科研项目尤其是承担国家重大科研项目的研发过程中，存在着一些令人担忧的情形，诸如招标、投标及立项等程序不规范、不透明，政策法规不完善、缺少监督制约机制等等，不仅助长了科研经费的使用不合理或者不科学等现象，而且也助长了诸多学术腐败现象，建立相应的监督制约机制势在必行。笔者认为，对国家科研项目实施监理，就是有效的监督制约机制之一。对国家科研项目实施监理的涵义所谓对国家科研项目实施监理，简称国家科研项目监理，是指依据法规、有关政策以及科研合同和科研监理合同等，由特定机构对利

2、用国家科研资源进行科学研究的国家科研项目，以相对独立的第三者身份进行观察或者进行检查等形式，对其研发质量、进度、效率和效益等进行监督检查并作出相应处理决定或者建议的过程。对国家科研项目实施监理，强调的是以专家的视野为依托，以多维度、多层次的外部观察和监督为途径，以科学、民主、法治的程序机制为保障，以有利于最大限度地实现科研项目研发目标为目的。这种国家科研项目监理系统，不是简单的片面强调国家科研项目立项中的监理、国家科研项目执行中的监理或者科研项目评估中的监理，而是要强调各个监理程序的连续性,强调国家科研项目监理作为一个系统所发挥出的重要作用。对国家科研项目实施监理的意义我们有必要在国家

3、科研项目实施过程中实行项目监理制，用这种社会化、程序化、科学化和专业化的管理方式，取代以往国家科研项目管理中目标不量化、方法不科学、程序不规范、质量无保证、进度难控制和监督保障不到位以及遇有问题相互扯皮的传统管理弊端。对国家科研项目实行监理的必要性可以从如下几个方面来理解：有助于克服影响科研项目研究的不确实性。从科学研究的创新性和不确实性等特点来看，对任何专家主持的科研项目都应该是可以进行监理的。在科学上人人平等的理念，恰好是科研项目监理机制的制度理念的最好体现。有助于确保有限经费发挥其最大效用。我们的投资与所要实现的目标之间存在着非常显著的不协调，需要我们特别珍惜和慎重地使用相对有限

4、的经费，确保收获最大限度的科研成果。为了避免科研攻关实践中出现花了几百万元甚至几千万元，有关的设施和条件都整备了，却不能获得相应的科研成果，达不到投资目的等不正常的现象，就必须在科研项目研发的事前和事中寻找相应的救济途径。对国家科研项目进行全程控制，引进监理机制是国家科研项目提高科研投资成功率的重要手段。有助于防止学术和科研项目研究中的腐败。为了确保国家科研项目的研究更加健康、有序地发展，为了使我国科学研究成果得到更充分的利用，也为了必要的安全保密和权益的充分实现，对国家科研项目研究进行组织化、规范化和标准化的监理，就显得更加必要和重要。科研项目监理机制能够较好地体现公开透明、公平竞争

5、、择优扶持、公正务实、效率效益的特点。采用课题制模式，课题负责人掌握几乎所有资源，改变了从前一切要经过审批的审批管理模式，体现了对科学家和学者的尊重，亦体现了对科研规律的尊重，它必将有利于促进学术创新。但是，这种课题制模式中若欠缺了对课题负责人相应制约的话，同时也难免出现权力滥用的情形。因此，引进监理机制，确保经费的合理使用，确保时间和精力的充分投入，也就成为必然的要求了。有利于建立和健全科研激励机制。对科研项目实行监理，按照客观、透明、明确的评价标准，作出合乎规律性和合乎目的性的评价，有助于实现人尽其才，促进科研活动沿着符合科技发展规律方向发展。由科研项目主管部门聘请资深专家组成的监

6、理专家组，对项目实施过程、目标、质量及经费使用情况进行全程监理，有助于在确保实3/8现科研项目研究的正确性和合乎规律性的同时，确保其经济性、效率性或者有效性，是实现科研管理科学化、标准化、规范化的重要举措。对国家科研项目实施监理的可行性国家科研项目监理的目标可以归纳为如下几点：报告责任；公开性和透明度的保持；公平、公正、平等原则的贯彻；科研投入时间的确保；科研经费最优使用的确保；科研人员最优配置的确保；过程连续性的确保；科研主管部门的监督检查的确保；相关配套措施的确保。对国家科研项目实行监理，具有如下几个方面的现实基础：有其他领域乃至其他国家的成功经验作为借鉴，监理制已成为国际上工程建

7、设必须遵循的惯例；有科研管理方面的大量法规和政策规定作为参考；在国家科研项目研究方面，有大量的国家标准和行业标准作为依据；可得到各高校和其他科研机构的大力支持；国内有大量经验丰富的监理方面的专家、学者和其他类型的人才；“国家科研项目监理制度”一直得到并将继续得到国家有关部门强有力的支持；科研项目监理制度会得到广大科研工作者及项目承担单位的接受和欢迎；中立的科技社会中介组织及其人员完全有能力承担项目监理任务；信息化工程具备了相应的基础。从法律层面