尽职调查清单(矿).doc

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1、尽职调查清单序号资料名称已提供待提供不适用1目标公司主体资格1.1公司证照1.1.1公司营业执照1.1.2公司组织机构代码证1.1.3公司税务登记证（国税、地税）1.1.4公司开户许可证1.1.5涉及行政许可或认证、备案的资质文件1.2公司工商登记及年检情况1.2.1提供注册地工商局查询的《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）1.3公司设立文件（此类文件已在工商机关登记的，不再单独提供）1.3.1与公司设立有关的申请文件1.3.2公司设立的政府批准文件1.3.3出资人协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及

2、出资人为设立公司而作出的决议1.3.4请说明公司股东之间是否存在代持股、委托持股等情形，如有，请提供相关代持股、委托持股的协议1.4公司历次变更情况1.4.1公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文件1.4.2公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等）1.5公司分支机构1.5.1公司全部分支机构名单及营业执照（包括但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）1.6其他重要文件1.6.1公司成立至今的股东会、董事会、经理办公会（或其他类似职能的委员会）的决议和会议记录1.6

3、.2公司委托他人对公司的控/参股企业持股文件1.6.3公司是否存在管理层、员工持股的情形或类似的安排（如奖励性期权安排、股票增值权计划及个人增量持股计划等）及其实施情况，如有，请提供相关资料2目标公司主要财产2.1主要资产清单2.1.1目标公司土地使用权清单2.1.2目标公司房产清单2.1.3目标公司拥有的矿业权清单2.1.4目标公司在建工程清单2.1.5目标公司知识产权等无形资产清单2.1.6目标公司机动车清单及登记证书2.2目标公司土地使用权状况2.2.1用地预审意见、征地批准文件和有关协议书2.2.2土地使用权出让合同2.2.3土地出让金缴款凭

4、证2.2.4国有土地使用证2.2.5系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证2.2.6系临时用地的，提供临时用地批文2.2.7请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况2.3目标公司房产状况2.3.1房屋所有权证2.3.2有关土地使用权或房屋的抵押合同及登记详情2.3.3如未领取房产所有权证，则提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、规划许可、建筑施工许可证、项目竣工决算报告等）2.3.4请说明提供的房屋所有权证上所列

5、的内容与房屋现状是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式说明变更情况，包括房屋所有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更原因，变更时间2.3.5涉及拆迁或搬迁的，提供拆（搬）迁补偿协议2.4目标公司租用的土地使用权和房产2.4.1租赁合同2.4.2出租方土地使用权证和房产所有权证2.4.3租赁登记备案证明2.5目标公司拥有的在建工程状况2.5.1建设用地规划许可证2.5.2建设工程规划许可证2.5.3建筑工程施工许可证2.5.4国有土地使用证2.5.5建设项目批件2.5.6工程进度表2.5.7

6、涉及抵押的，提供抵押登记情况2.6公司拥有的知识产权状况2.6.1商标所有权证2.6.2专利权证书（专利申请权、专利权）2.6.3著作权2.6.4专有技术2.6.5域名注册证书或情况说明2.6.6知识产权许可使用合同、转让合同、技术开发合同2.6.7知识产权形式的限制情况说明2.7目标公司拥有的矿业权状况2.7.1探矿权、采矿权证书及取得依据2.7.2开办矿山企业的申请、审批文件2.7.3证明目标公司具有矿山开发资质的证照文件2.7.4矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文件2.7.5矿产资源勘查报告（包含资源利用方案和矿山环境影响报告)及审批文件2.

7、7.6矿产资源勘查许可证书2.7.7矿产资源勘查成果备案档案资料文件2.7.8探（采）矿权使用费缴纳凭证、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证2.7.9矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告2.7.10矿山企业安全生产许可证书3目标公司财务情况3.1公司近三年经审计的财务报告（含附表）3.2公司的应收款、应付款明细3.3公司与股东之间交易明细4目标公司债权债务4.1公司的金融机构贷款及社会借款明细4.2人民银行提取《企业信用报告》明细4.3公司的贷款卡4.4公司对外提供的担保的明细及有关文件4.5第三方（包括股东）公司提供的担保的有关文件4.6公司与任何

8、国内外银行、其他金融机构或国外机构签署的贷款协议或其他类似的法律性文件，包括相关文件项下的担保情况及担保文件