技术引进的交易程序与合同的签订.doc

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1、第三章技术引进的交易程序与合同的签订报批项目建议书报批可行性研究报告选择技术供方询价、比价谈判、签约合同报批合同履行技术引进方技术输出方政府审批部门外经贸部或其授权部门（批准通知）（批准通知）（批准通知）创新技术进口交易前的准备对外谈判与签订合同合同报批合同履行第一节技术引进的准备工作一、技术引进项目的可行性研究阶段机会研究初步可行性研究详细可行性研究评价决策 项目建议书可行性研究报告技术引进项目的可行性研究阶段（一）机会研究（opportunitystudy）指分析研究引进技术的可能性和鉴别投资机会。投资机会研究的精确度一般为70%。u     收集有关资料u     进行行情分析u 

2、    选择优势地区、优势行业和优势资源u    选择适用技术、技术产品、引进方式和合作伙伴（二）初步可行性研究（pre-feasibilitystudy）是机会研究认为可行的基础上对项目进行的估算和进一步论证，从中筛选出2—3个较优方案。初步可行性研究的精度要求达到80%。v技术选择v市场需求v工程条件v社会因素v政治法律v资金筹措v粗略的经济分析v在我国编制项目建议书就相当于初步可行性研究。根据我国技术引进项目的审批程序，只有在项目建议书批准以后，才能进行详细可行性研究，同外商进行技术交流和非正式询价及初步洽谈，但在此阶段技术引进方不得签署任何对外承担义务的合同。（三）详细可行性研究

3、（detailedfeasibilitystudy）是初步可行性研究的继续和深入，是在已获得批准的项目建议书的基础上，对项目的各要素进行认真、全面的调查和详细的预测分析，进行综合评价。详细可行性研究的精度一般应为90%。v1、市场分析——是决定项目实施与否的关键v2、技术分析（1）技术的性质——资本密集还是劳动密集，技术所处的生命周期发展阶段；（2）技术的来源——国内采购还是从国外进口；（3）技术的生产能力——主要考虑其产品的数量和质量；（4）获得技术的方式——许可贸易、购买或其他方式；（5）所需要的费用；（6）设备应包括生产、辅助和服务设备以及备件和工具，应考虑设备的配套。v3、财务和

4、经济分析（四）编制评价报告（evaluationreport）即编制可行性研究报告，此报告应对项目的必要性、可行性和效应性三个方面全面论述。可行性研究报告的具体内容：（1）总说明（2）承办企业的基本情况与条件（3）物料供应规划（4）厂址选择（5）技术与设备（6）生产组织、劳动定员和人员培训计划（7）环境污染的防治（8）项目实施的综合计划（9）资金的概算和来源（10）经济分析二、项目的报批、评估与决策v在我国，如技术引进项目的可行性研究报告尚未经审批部门批准，引进企业不得同技术输出方进行实质性谈判，也不得签约。v主要任务是对拟建项目的可行性研究报告提出评价意见，对最佳投资方案和最终决策提出

5、建议。三、委托代理（一）选择合适的代理公司1、必须是被授予对外技术贸易经营权的对外经营公司2、必须了解对外经营公司的经营规模及承担、代理技术、设备进口的情况3、可承担、代理技术和设备进口项目的业务部门和人员数量，以及项目经营业务水平。（二）签订正式委托代理协议（三）办理登记手续第二节引进项目的技术选择一、引进方在选择引进技术时，通常应遵循的原则1、先进性原则指引进方应尽可能选择先进的技术。v（1）先进技术是最能适应时代要求和促进经济、社会发展的技术v（2）技术的先进性是相对的，有条件的[案例2-1]某年上海耀华玻璃厂和英国皮尔金顿公司进行技术贸易。这家公司拿出137项英国专利，开价125

6、0万英镑。经上海专利局某单位检索，发现已过期和将要过保护期的专利51项，最后价格降到52.5万英镑，为国家减少了巨大损失。2、经济性原则·宏观方面（相关效果原则或者相容性原则）指一项技术的成功，能波及并扩散到其他部门与领域，获得连带性效果。·微观方面（最大收益原则、最小成本原则、相容性原则）引进方能否以最小的代价取得最大的经济效益。·当经济效果相同时，选择成本较低的技术；当成本相同时，选择经济效果较高的技术·引进技术是否专利技术也是选择技术的考虑因素之一·某一系统中的子系统引进的技术能与原有系统的其他子系统相容，以使整个系统获得最大的经济效益3、适用性原则在技术转让中，引进方必须考虑到生

7、产要素、市场规模、劳动就业、社会文化、技术吸纳能力等诸多因素，选择适用这些条件的技术以实现最佳的综合效益。世界银行提出的衡量技术适用性的四条标准：·目标的适用性·产品的适用性·工艺方法的适用性·文化与环境的适用性4、可靠性原则技术的可靠性是指引进的技术必须经过生产验证具有可靠的成效，可以直接应用于生产实践的技术。5、推广性原则选择技术时应考虑消化、吸收、创新和扩散的可能性，应把技术转让视为技术进步的空间、时间、效率的结合二、选择引进