王家荣-咨询客户企业调研提纲.doc

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1、企业改制前期调研综合提纲一.企业概况1.企业情况。（了解以下内容）(1)注册全称；(2)注册地址，办公地址；(3)注册资本；（注册资本到位情况）(4)法定代表人；(5)企业性质；（国有、挂靠等）(6)经营范围和经营方式；（生产、加工、流通等）(7)注册（创建）日期。3.工商注册重大变更情况，如注册资金、法定代表人、经营范围等。4.企业简史。(1)最初业务性质和规模；(2)业务扩展和转变状况；(3)主要历史事件和变动；(4)历史遗留问题和对目前主营业务以及管理的影响。5.企业发展过程的合并，联合，重组事件及其原因和背景。6.股东情况。(1)全体和主要股东介绍；(2)股东的影响力；7.企

2、业持有的特许证照和特权种类清单。(1)政府的所有批文（包括合资，产品，技改，改制等）；(2)特许经营牌照；生产经营许可证件（市场准入的文件）8.法律尽职调查状况。(1)目前涉及或可能涉及的重大诉讼，仲裁或违法而引起的重大突发事件；(2)法律诉讼涉及的标的（金额）大小；(3)企业之间互相担保情况。9.列举企业特许经营合同。（加盟、特许供应等）10.列举企业所有子公司和下属部门的名称，地点，产品，功能，创建日期，股权比例，附企业关系结构图。11.企业区位优缺点。12.协助企业的机构（法律，财务，广告，公关，银行，保险）名单。二.企业所有制和产权关系1.企业性质：。2.企业产权是否明晰，产

3、权的界定；3.有无遗留问题，如虚假出资，资本金不实；4.企业管理体制是否按《公司法》规范化。5.与上级主管部门关系描述。投资者/行业管理/授权/承包/计划单列/租赁/挂靠。6.企业股权交易和管理。购股权保证，控股权保护政策，股权转让限制和买卖规定。107.是否考虑职工持股计划和发配策略。8.有关的紧密合作伙伴和可能成为股东的名单。三.企业组织和管理制度1.企业管理机构图。(1)现在管理架构；(2)机构沿革和重大调整事件；(3)部门职能关系和职能分工。2.机构人事。(1)行政人员数量；(2)管理人员统计资料；(3)一线人员的统计资料；3.企业的规章制度清单。（制度性文件、程序性文件、控

4、制性文件）4.重大事务决策机制与流程。(1)法人治理结构；(2)领导分工负责结构；(3)重大决策程序说明。5.企业内部上下级关系。(1)产权关系。全资/控股/参股。(2)行政关系。行业管理/下属/挂靠，代管。(3)财务关系。承包，租赁/拨款/统收统支/模拟法人。(4)人事关系。独立/非独立。(5)其他方面。信息，资金，市场，原料，培训，商标，名称。6.企业经营项目状况。(1)法律文件，协议，章程，批文，可行性研究报告，董事会，总经理办公会议纪要，工作计划与总结；(2)重要业务，合资伙伴情况。四.企业人事情况1.企业职工现状。(1)总人数；(2)年龄，性别结构与数量；(3)专业，职称，

5、技能结构与数量；(4)离退休人员结构与数量及退休办法；(5)定编定岗状况，富余冗员状况；2.企业职工变动情况。(1)过去三年企业职工变动情况，结构和原因；(2)未来三年企业职工变动预测，结构和依据；3.职工工资和福利。(1)近三年及目前各级职工收入水平以及发放状况；(2)职工年工资福利总额；(3)工资福利占销售额的比例（前后三年）；(4)企业收入水平与当地或同业比较；(5)企业现有福利项目，计划及设想，尤其三项保险及费用的缴纳状况。4.职工招聘和培训。(1)一般职工招聘渠道和特殊待遇；(2)中高级职员调整及补缺情况；(3)企业重大人员调整及补缺情况；(4)未来三年里拟将多少生手培养为

6、熟练员工；(5)职工的训练和培训发展计划。105.企业主要领导人员资料。(1)姓名，年龄，所受教育，工作简历，职业兴趣；(2)在本企业工作年限，职务和责任，能力和业绩；(3)工资，奖金及占有股份。6.所在中层干部统计资料。年龄，性别，教育，经历，技能结构，所持股份与报酬，业绩，专业经验，志向目标。7.企业高级人员（经理层，董监事）的行为。(1)专长和短处，如何取长补短；(2)个人奋斗目标和专诸业务精力；(3)可能存在的与公司利益相关的问题；(4)是否有辞职另起炉灶情况，企业如何保护自己的利益。8.企业劳资关系的历史和现状与工会关系。9.职工工伤记录和劳动安全措施。五.所处行业和市场概

7、况1.行业历史。(1)省内该行业发展简历；(2)行业重大历史事件，技术突破，重要产品。2.分类和技术标准。(1)按国内（省内）外标准对行业产品分类；(2)行业标准的主导者；(3)国内（省内）外同类产品的主要技术标准；4)企业产品的先进性与行业比较。3.近5年或10年国内（省内）产销量比较。4.近几年国内（省内）用户分类及购买力分析。5.相关行业未来走向和市场预测。六.供应链管理状况1.企业所有产品或服务项目清单，客户服务档案，包括名称，规格，单价，产销量。