内审要素检查表.doc

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1、第8页/共8页内审检查表序号评审内容审查内容及相关文件需审查部门及人员审核结论审核记录4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。查看法人资格证经理√4.1.1检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。法人证书、组织机构代码证书、事业法人通常还有法定主管部门的批建文件、企业法人通常是工商主管部门颁发“执照”证书等原件。工作场所的所有权、使用权的证明文件，确认实验室是否有固定的工作场所。查看房屋产权证书和租赁合同等。经营范围是否只有检测业务。经理/各部门

2、负责人/质量负责人/技术负责人√4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。查看手册相关内容及组织结构图、质量体系保障图及手册中规定内容是否协调经理/各部门负责人/质量负责人/技术负责人√4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。查看经营范围、公正性声明和承诺文件及公正性检查记录经理/各部门负责人/质量负责人/技术负责人√4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其

3、他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。查看是否建立和保持维护其公正和诚信的程序，内容是否符合要求；查看经营范围、公正性声明和承诺文件及公正性检查记录。经理/各部门负责人/质量负责人/技术负责人/质量监督员√4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务

4、，并制定和实施相应的保密措施。查看是否建立和保持保护客户秘密和所有权的程序查看经营范围、公正性声明和承诺文件；电子存贮文件是否有措施，文件借阅等是否按照要求执行。经理/各部门负责人/质量负责人/技术负责人√4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。查看人员一览表、质量手册人员职责。各部门负责人/质量负责人/技术负责人√4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履

5、行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。查看建立和保持人员管理程序是否符合要求；是否规定相应的岗位职责任职条件、相互关系，确认劳动合同、社保培训、宣贯或内部沟通记录经理/各部门负责人/质量负责人/技术负责人√4.2.2检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。查看手册的最高管理者岗位职责，规

6、定内容是否覆盖准则内容，查看公司方针、目标、公正性声明和承诺文件，管理评审记录内容。经理/各部门负责人/质量负责人/技术负责人√4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。查看手册技术负责人是否规定了职责、任职条件和符合准则；查看质量负责人是否规定了职责、任职条件和符合准则要求；是否指定关键管理人员的代理人。经理/各部门负责人/质量负责人/技术负责人/质量监督员√4.2.4√第8页/共8页检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力

7、，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。查看手册授权签字人是否规定了职责、任职条件和符合准则；查看签发的报告是否符合要求和有代签行为。经理/各部门负责人/质量负责人/技术负责人4.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。查看手册中的各种人员职责是否符合要求，查看人员上岗资格确认记录和上