机构客户开户须提供的资料.doc

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1、机构客户开户须提供的资料券商端：一、境内法人办理深A、沪A证券账户卡的流程：1、开立法人证券账户卡必须是有独立法人资格，要明确知道控股股东或实际控制人。2、境内法人须提交以下证明材料：D企业最新营业执照（正本及副本）原件及复印件并加盖企业公章、法人私章；（2份）2）企业最新组织机构代码证（正本及副本）原件及复印件并加盖企业公章、法人私章;（2份）3）税务登记证（国税、地税正副本）原件及复印件加盖企业公章、法人私章；（各2份）4）经办人有效身份证明文件及复印件且加盖企业公章、法人私章（2份）III5）企业《法定代表人身份证明书》文件且加盖企业公章、法人私章，可至我司填写（2份

2、）6）法定代表人的有效身份证及复印件且加盖企业公章、法人私章（2份）7）法定代表人《授权委托书》。加盖企业公章、法人私章。可至我司填写，法人代表需手工签字。（2份）8）开户行许可证原件及复印件（如不使用基本户需再准备其他帐户开户行协议）。加盖企业公章、法人私章（2份）9）企业《实时控制人证明》加盖企业公章、法人私章，可至我司填写。（2份）3、办理境内法人（深、沪）证券账户卡，境内法人须交600元的开户费（深圳证券帐户卡250元，上海证券帐户卡350元）。4、经办人临柜办理开户业务时需要携带单位公章和法人私章。银行端:二、境内法人办理证券资金账户和三方存管业务的流程：1、境内

3、法人在广发证券公司营业部办理证券资金账户，必须填写《广发证券股份有限公司客户合同书》一式两份和《广发证券股份有限公司客户交易结算资金第三方存管协议书》一式三份。（注：在券商办完开户事宜和三方存管的登记后还需到相应的三方存管银行办理三方存管的开通）2、境内法人须提交以下证明材料：D企业最新营业执照（正本及副本）复印件并加盖企业公章;2）企业最新组织机构代码证复印件并加盖企业公章;3）税务登记证复印件加盖企业公章;4）企业法定代表人身份证明文件；5）企业法定代表人身份证复印件；6）法人（深.沪）证券账户卡原件及复印件;7）企业法人授权委托书（授权书注明授权事项如：开立法人股东账

4、户卡、开立证券保证金帐户及办理三方存管方面的等证券事宜）8）代理人身份证原件及复印件；9）财务印鉴卡三、审核境内法人提供的证明材料须注意一下几点：由于法人营业执照和机构代码证、税务登记证每年都要年审，所以要审核经过当年年审过的在有效期内的法人营业执照、机构代码证和税务登记证，并留当年的最新版，提醒该机构今后能将年审过的最新法人营业执照、机构代码证和税务登记证复印件加盖公章及时提供给广发营业部。2、审核法定代表人身份证和代理人身份证时要注意审核身份证是否有效和真实。3.审核法人（深.沪）证券账户卡复印件时要与该机构的名称对应一致。4、审核填写的授权委托书时，法人同意授权哪项就

5、写“是”,不同意的就写“否”，一定要写授权期限到哪一天，授权开始的那一天不写，等开资金帐户时再填写。5、审核填写的《广发证券股份有限公司客户合同书》时，只要有机构需要盖章.鉴的地方都必须盖上。6、《广发证券股份有限公司客户交易结算资金第三方存管协议书》中的开户行和帐号必须是对应该机构的开户行和帐号，不能写个人的或其他机构的；其中证券资金台账必需填写广发开户时自动生成的资产帐号。