【】审计须提供资料清单

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1、审计须提供资料清单审计需提供资料清单请准备以下资料：(%1)、综合类资料1、相关机构设立情况仃)有权机关关于同意设立公司的各种批准性文件(2)设立时的企业法人营业执照、税务登记证(3)设立时的验资报告(4)设立时出资协议或合同及公司章程(5)设立时的审计报告、评估报告(6)设立时的公司章程、介同2、变更情况(1)以前历次股权转让的协议或合同(2)历次股权转让的审计报告、评估报告、验资报告3、现行状况(1)最近一期经年检的企业法人营业执照(2)组织机构代码证(3)税务登记证(4)最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程

2、(5)公司简介(1)公司组织机构框架图(2)银行开户许可证(1)税务减免的文件(若有)，税务稽杳报告。4、股东、关联方及高级管理人员(1)最新股东名单、简介(2)与公司有经营往來的关联方名单(3)高级管理人员名单、简介(4)高级管理人员的任命文件5、股东会、董事会(或是执行董事)、监事会及办公会资料(1)公司2007、2008、2009年股东会决议及会议纪要(2)公司2097、2008、2009年董事会(或是执行董事)决议及会议纪要6、管理当局声明书(%1)、公司的资产状况1、JJ也使用权状况(1)土地使用权状况汇总

3、(2)所有的土地使用权证书复卬件(3)所有的划拨土地使用权的批准文件(4)出让土地的出让协议(合同)(5)所冇的上地使用权租赁协议(合同)或转让协议(合同)(6)所冇的以土地使用权设左的抵押协议(合同)2、房屋所有权状况(1)房屋所有权情况汇总(2)所有的房屋所有权证书复印件(3)所冇的以房屋所冇权设左的抵押协议(合同)(1)所冇的房屋租赁或使用协议(合同)3、在建项目的状况(1)在建项FI的状况汇总(2)项冃立项批复及环保批复(3)项冃可行性分析报告(4)相关批复文件：建设用地规划许可证、建筑工程许可证、建筑工程施

4、工许可证、竣工验收备案证书。(%1)、公司的对外投资1、参股及联营企业最近一期经年检的企业法人营业执照2、参股及联营企业的税务登记证3、参股及联营企业最近-期报工商行政管理机关备案的章程、协议等4、参股及联营企业情况一览表，包括初始投资日期、股权比例、投资金额、年初年末余额及本期增减数，以及被投资单位最新情况介绍5、参股及联营企业投资时的上级批复报告或董事会等类似机构的批准资料6、参股及联营企业2007、2008、2009年的审计报告7、参股及联营金业最近3年的分红情况及相关资料(%1)、公司的债权债务1、与应收账款

5、、应付账款及或有负债(金额相对较人的)相对应的合同、协议或其他凭据2、对外提供担保合同、银行贷款卡查询信息3、与任何机构签署的尚未履行完毕的贷款协议或其他类似的法律性文件，包括相关文件项下的担保情况及担保文件(%1)、公司的诉讼、仲裁及行政处罚1、所有未结案(未执行完毕)的诉讼、仲裁、行政处罚的情况(1)受理该诉讼的法院、仲裁机构、行政部门名称(2)捉起诉讼、仲裁、行政指控的H期（3）诉讼、仲裁、行政指控主要当事人和代理人（4）提起诉讼、仲裁、行政指控的原因和争议双方各白的理由（5）请求何种赔偿、町能赔偿的数额或者所

6、受的处罚（六）、公司的员工状况1、与员工签署的劳动合同（协议）样本2、公司员工状况汇总，包插所有员工的姓名、年龄、岗位、工资薪酬、医疗状况、缴纳社会保险的状况等3、分别按正式员工、临时工、离退休员工划分公司人员构成情况4、请介绍公司所需负担的离退休职工的基本工资和其它福利、补贴，及公司代缴保险或其它费用的情况5、现有员工的主要激励机制（工资、奖金等的决定基础）以及激励机制的执行情况（七）、财务类相关资料1、2007、2008、2009年度日财务报表、审计报告2、2009年12月31LI的银行存款对帐单及未达账项调整表

7、4、2007、2008、2009年度借款合同复印件5、截止2009年12月31口相关资产盘点表：固定资产盘点表、存货盘点表6、拟执行•新会计准则的会计政策上述资料是根据初步判断提出的，可能会根据实际情况进行必耍的增加，不适用的省略。立信屮联闽都会计师事务所华通公司审计组2010-8-10