江苏省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题.doc

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1、江苏省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、引起股价变动的直接原因是（）。 A．公司的经营情况 B．宏观经济发展水平和状况 C．证券市场运行状况 D．供求关系的变化 2、__是考察公司短期偿债能力的关键。 A．营运能力 B．变现能力 C．盈利能力 D．固定资产的规模 3、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A．通过公开发售基金份额筹集资金 B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C．由社会保障基金和社会保险基金组成 D．

2、将收益用于指定的社会公益事业的基金 4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D．向客户收取管理费和交易费收入 5、金融期权与金融期货的不同点不包括__。 A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务

3、对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效 6、股息的来源是公司的（）。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 7、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。 A．12% B．10% C．7% D．5% 8、直投基金采用

4、非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A．20 B．30 C．40 D．50 9、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数 10、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率 11、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．回归分析法 12、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件

5、之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A．10% B．20% C．25% D．30% 13、技术高度密集型行业一般属于__市场。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型 14、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A．行业 B．产业 C．企业 D．工业 15、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。 A．学术分析流派 B．心理分析流派

6、C．技术分析流派 D．基本分析流派 16、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。 A．3 B．10 C．13 D．20 17、沪深300指数的基点为（）点。 A．100 B．500 C．1000 D．1200 18、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A．可转换优先股 B．参与优先股 C．非累积优先股 D．累积优先股 19、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采

7、取的措施是（）。 A．多头套期保值 B．股票指数期货投机 C．空头套期保值 D．套利 20、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期货 C．上市交易的国债 D．上市交易的企业债券 二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、对股票定义的描述，正确的是__。 A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C．股票是一种有价证券 D．股票发行人定期支付

8、利息并到期偿付本金 22、政府债券的风险主要有__。 A．信用风险 B．利率风险 C．购买力风险 D．财务风险 23、在我国，依法设立的