2017年四川省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

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1、2017年四川省证券从业资格考试：证券投资基金的收入.风险与信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1＞上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。A.1/2B.1/3C.1/2以上D.1/3以上2、证券投资基金资产的名义持有人是_。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人3、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按—进行申报。A.证券账户B.资金账户C.席位D.交易所4、证券专营机构在英国称_。A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商5、按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不

2、超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报A.卖出配股权证B.买入配股权证C.卖出股票D・先买入后卖出6、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。A.准确性B.及时性C.完整性D.真实性7、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在—前予以公告。A.当前交易日B.次一交易日C.未来3天D.未来3个交易日8、维持担保比例超过—吋，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100%B.150%C.300%D.500%9、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()oA.持续性B.专业性C.多样性

3、D.适用性10、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是A.股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载11、()重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A.《上市公司证券发行管理办法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《公司法》D.《首次公开发行股票并上市管理办法》12、—要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

4、。A.标准普尔指数B.特雷诺指数C.夏普指数D.詹森指数13、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息14、一般而言，行业资产配置的时间为A.1个季度B.半年以内C.1年以上D.10年以上15、下列有关制备滴眼剂错误的是A.可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器B.对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理C.对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备D.用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装E.洗眼剂按注射剂工艺进行制备16、以其他证券投资基金为投资对彖，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为—。A.指数基金B.基金中的基金C.伞型

5、基金D.信托投资单位17、投资者当H申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为A.1000B.2500C.50000D.2500018、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近—年表现的衡量。A.1B.2C・3D・519、根据投资者对—的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A.风险意识B.资金的拥有量C.市场效率D.投资业绩20、通常情况下，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A・赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B.赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C.赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D.赎回期

6、限越长、转换比例越低、赎回价格越低21、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为手或其整数倍，报价按每手股逐一进行成交。_A.100；100B.1000；1000C.5000；5000D.10000；1000022、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证券。A・信用状况B.交易记录C.资金实力D.交易规模23、某公司今年每股股息为0・8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的B值为1.2,那么该公司当前的合理价格为()元。A.5B.10C.15D.5024、混合基金中的偏股型基金对

7、股票的配置比例一般为A.40%〜60%B.50%〜70%C.60%〜80%D.70%〜80%25、基金管理人公告基金经理的变更是A.定期公告B.中期公告C.临时公告D.季度公告二、2项玉择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分)1、证券组合管理的基本步骤包括_。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.组建证券投资组合D.投资组合的修正2、