2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题

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1、2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收N、风险与信息披露模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由_确定。A.发行人B.承销商C.证券交易所D.发行人与承销商2.公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.10%B.15%C.

2、25%D.30%3.某咅ST股票的收盘价为15.40元则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为—元。A.16.94；13.86B.16.17；14.63C.16.17；13.86D.16.94；14.634.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发Fl程中的除息Fl为_H。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+45.対现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括A.戈登•亚历山大B.史蒂夫・罗斯C.杰弗里・贝利D.费舍・布莱克1.在深圳证券交易所法人结算模式

3、之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定A.法人结算席位B.A、B股联合席位C.风险金账户D.结算经办人2.开放式基金场内申购、赎回吋，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为A.100元B.1元C.1000元D.10000元3.下列衍生工具中，—不属于风险收益对称型金融衍生工具。A.期权合约B.互换合约C.期货合约D.远期合约4.钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于—类型的市场结构。A.垄断竞争B.部分垄断C•寡头垄断D.完全垄断5.在我国，证券公司要取得交易

4、席位，应向—提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C・证券业协会D.中国证监会1.根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在—后享受分红派息权利。A.股权登记日收市B.除权日收市C.除息日收市D.上市日收市2.一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未來进行预测。-A.ADLB・ADRA.OBOSB.WMS3.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个—策略。A.期现套利B.跨市套利C.Alpha套利D

5、.跨品种价差套利4.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以—元全部卖出该股票才能保本（佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。A.15.07B.15.08C.15.09D.15.105.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务A.财务账户分开、业务人员合一B.业务人员分开、财务账户统一C.业务人员、财务账户均应分开A.业务人员、账户财务均可合一1.最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透

6、支的，采取的措施中以下不正确的是A.扣划待处分权证B.暂停该结算参与人权证买入的结算服务C.対透支金额按1%。口利率收取违约金D.需求当日划入相应资金2.下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是A.没有发行规模限制，投资者川随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C・经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖1&在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为A.共同基金B.单位信托

7、基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划19.根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。A.证券承销业务B.保荐业务C.证券资产管理业务D.储蓄存款业务20.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票A.可以进行再质押，也可单项卖出B.只能进行再质押C.可以进行同业回购，也可单项卖出D.只能单向卖出19.不属于会计报表附注披露的内容有_oA.半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B.半年度报告要对人

8、事变动的状况作出说明C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告20.破产清算组对—负责并报告工作。A.债权人B.破产企业的主管部门C.破产企业D.人民法院21.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为—元。A.40B.1600C.2500D.200022.基金会计的计量属性属于A.历史成本B.公允价值C•重置成本