金融市场学期末复习重点.doc

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1、金融市场学期末复习重点第一章导论一、名词解释1、金融市场2．金融市场主体3．金融市场客体4．金融工具5．金融市场媒体6．短期金融市场7．长期金融市场8．现货市场9．期货市场10．期权市场11．初级市场12．次级市场13．公开市场14．议价市场15．店头市场16第四市场17、金融市场管理18．金融市场监督19．主要监管机构20．辅助监管机构21．自律件监管机构二、思考题1、金融市场有哪些主要功能?2、论述金融市场监督管理的必要性。3、金融市场监督管理应遵循哪些原则?第二章金融市场主体(交易者)一、名词解释1．金融市场主体2．金融机构3．机构投资者4．信托投资公司5．养老金基金二、简答

2、题或论述题1．试述企业与金融市场的关系。2．试述金融机构在金融市场上的特殊地位。3．论述家庭部门在金融市场的地位和作用。第三章金融市场客体(交易工具)一、名词解释1、货币头寸2．票据3．汇票4．本票5．支票6．债券7、政府债券8．公司债券9．金融债券10、贴现债券11．永久债券12．公募债券13．私募债券14．股票15．普通股票16．优先股17．资产股18．蓝筹股19．成长股20．投资股21．投机股22．基金证券23．外汇24．汇率25．金融衍生品二、思考题1．票据具有哪些特征?2．什么是债券?债券包括哪些基本要素?3．债券是如何分类的?4．股票具有哪些特点?5．简述股票与债券的区

3、别和联系。6．影响汇率变动的因素有哪些。第四章金融市场媒体（一）一、名词解释1．货币经纪人2．证券经纪人3．佣金经纪人4．两元经纪人5．专家经纪人6．证券自营商7．零股经纪人8．证券承销商9．外汇经纪人10．证券承销二、思考题1．货币经纪人的获利途径有哪些，作用如何?2．证券经纪人同客户之间形成了哪些关系?3。证券经纪人主要有哪几种类型？各自的作用如何?4。简述证券承销人在金融市场上的地位。5．为什么存在外汇经纪人，他的活动方式有哪些?6．试述证券经纪人、证券承销人和证券商之间的联系与区别。第五章金融市场媒体(二)一、名词解释1．证券公司2．证券交易所3．投资银行4．商人银行5．金

4、融公司6．财务公司7．票据公司8．信托公司9．信用合作社二、思考题1．什么是证券公司，它有哪些职能作用?2．证券公司的主要业务包括哪些?3．证券交易所作为一个买卖证券的有组织的公开市场，具有哪些基本特征?4．在证券交易所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能?5．试述证券交易所的两种组织形式。6．证券交易所一般应有哪些主要设施?7．什么是商人银行，商人银行主要开展哪些业务活动?8．结合实际，谈谈你对分业经营理论的认识。9．简述其他非银行金融机构。第六章同业拆借市场一、名词解释1、同业拆借市场2．有形拆借市场3．无形拆借市场4．有担保拆借市场5．无担保拆借市场6．同城同业拆借7．异地

5、同业拆借二、思考题1．何为同业拆借市场，它有哪些特点?2．试述同业拆借市场形成与发展的客观要求及直接原因。3．同业拆借市场有哪些参加者?4．同业拆借市场是如何进行分类的?5．试述同业拆借市场的基本运作模式。6．阐述同业拆借市场的功能。7、如何对同业拆借市场进行管理?8、同业拆借市场有哪些主要模式，它们的共同点有哪些？第七章票据市场一、名词解释1．银行承兑汇票2．汇票贴现3．汇票转贴现4、票据再贴现5．可转让大额定期存单二、思考题1．商业票据市场是怎样形成的?2．影响商业票据发行成本的主要因素有哪些?3．发行商业票据需要考虑哪些因素?4．如何确定商业票据的利率及价格?5．银行汇票与银

6、行承兑汇票有何区别?6．试述银行承兑汇票市场的构成。7．大额可转让定期存单与定期存款有何区别?三、计算题1、有一张50万元的大额定期存单，利率为10％，期限为6个月，投资人持有存单3个月后出售，距到期还有90天，当时市场利率为12%，请计算该存单的转让价格。第八章债券市场一、名词解释1、债券代销2．债券余额包销3、债券全额包销4．俱乐部包销5、银团包销二、简答题1．债券市场的功能2．债券承销方式。3．债券的交易形式三、论述题1、试述债券发行利率及发行价格的确定。第九章股票市场一、名词解释1．场内交易2．场外交易3．市价发行二、简答题1．股票市场的功能。2．股票的发行价格。3．股票流

7、通市场的交易方式。4．股票公开发行的基本条件。三、论述题1、试论股票上市的基本条件。第十章股票、债券的转比价格与收益率一、名词解释1、股票行市2．股票价格指数二、计算题(关于股票价格指数的计算)1．某股票市场以A、B、C三种股票为样本，基期价格分别为20美元、45美元、25美元，报告期价格分别为32美元、54美元、20美元，基期指数值定为l00，则计算股市平均股价指数。2．在所计算的股价指数中包含4种股票，报告期价格分别为每股10元、15元、20元、25元，基期股价平