国家实验室的构建原则与体制机制框架建议.pdf

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1、科技发展研究第10期（总第150期）上海科技发展研究中心2007年3月20日编者按：科学、高效的管理体制与运行机制对于国家实验室的建设和运行具有十分重要的意义。我国的国家实验室建设刚刚起步，需要就体制和机制进行大量的探索与实践。《国家实验室管理体制与运行机制研究及国际案例分析》课题组，基于国家实验室建设的国际经验，在分析和总结我国国家重点试验室运行情况的基础上，结合我国自身科技、经济发展的阶段和特点，对国家实验室的构建原则、管理体制和运行机制进行了积极而深入的思考，提出了许多极具参考价值的对策建议。1与国情相适应的国家实验室架构——国家实验室的构建原则与体制机制框架建议国家

2、实验室是以国家目标和科学前沿为导向的综合性大型研究实验基地。根据国家中长期科学和技术发展规划，我国国家创新体系对国家实验室的总体要求是——“适应我国经济和科技协调发展的需要，遵循科技自身发展规律和经济运行规律，建立结构优化、布局合理、精干高效、纵深配置的国家实验室体系”。同时，还要实行开放、流动、竞争、协作的科研机制，采用市场导向与技术创新相结合的成果转化机制，构建健全的符合科研工作特点和产业发展要求的管理体制等。因此，国家实验室的构建需要进行缜密思考、完整策划，以发挥其规模集成、学科交叉的优势。1上海科技发展基金软科学研究重点项目《国家实验室管理体制与运行机制研究及国际案

3、例分析》（066921011）1一、构建原则借鉴国外的经验，结合我国科技经济发展的特点，国家实验室的构建应遵循以下几项基本原则。目标导向国家实验室建设必须有利于国家战略目标的整体实现。国家实验室要以国家目标和科学前沿为导向，重点着眼于事关国家发展全局的战略高技术研究和保障我国科技、经济和社会全面、协调、可持续发展的重大公益性研究，集聚和造就一流人才，优化资源配置，实现重大原始性创新成果。因此，国家实验室运行机制和发展规划必须为这一总体目标服务，因目标设机构、设职务，做到人与目标高度配合，避免出现因人设事、因人设职的现象。权责一致国家实验室的科研管理机构职责与职权必须协调一致

4、。以“权责一致”为核心的科研管理结构是决定科研机构绩效的重要因素。国家实验室的构建过程中，应建立规范的、以“权责一致”为核心的科研管理结构，特别是通过培育国家实验室独立科研实体的地位，形成民主、宽松、具有凝聚力的创新氛围和科研环境。“权责一致”原则的实现，一方面需设计合理的国家实验室内外部管理结构和职位体系，另一方面要制定权责相称的制约机制和奖惩分明的激励机制，最终实现有权必有责、制约和激励相互促进、高效运行的体制机制。统分结合国家实验室在宏观管理环节要处理好集权与分权关系。通过统一指挥，统一组织，统一行动，保证国家实验室最高管理部门的决策得以贯彻执行，提高管理工作的有效性

5、。同时，在统一指挥的前提下，要注重发挥“分权”的激励效果，适当规定各级的权限和职责，调动各级组织和员工的积极性，提高组织灵活性和适应性。在国家实验室运作和管理中，管理者必须明确集中与下放的权力分野，该集中的权力主要包括学科建设与发展战略、大型仪器采购、规章制度的制定等等，而对于机构人力资源配置、中小型仪器设备添置、课题经费使用等权力则应下放。2二、管理体制管理体制在很大程度上决定国家实验室的发展方向、共享程度与运行质量。从管理决策和指令的渠道，我们将国家实验室的管理体制分为外部和内部两种管理体制。ò外部管理体制借鉴成功经验，结合我国国情，建议我国的国家实验室采用分级管理的外

6、部管理体制（见图一）。各部门职能如下：：国家实验室宏观管理体制国家实验室发展规划委员会宏观管理部门评估机构（科技部）行政主管部门地方政府跨学科联系委员会（教育部、中科院）职能部门区域咨询依托单位监督委员委员会理事会会国家实验室中观管理体制国家实验室1国家实验室2······图一我国国家实验室外部管理体制（1）国家实验室发展规划委员会主要对国家实验室的建设与发展进行总体规划。规划委员会成员应包括多学科的战略科学家、科技部、3国家发改委、教育部、中科院、自然科学基金委等管理部门。委员会办公室设在国家有关主管部门（如国家科技部），负责总体规划的实施和协调。（2）宏观管理部门统筹国

7、家实验室的建设和管理工作，组织实施国家实验室总体规划；负责国家实验室的遴选决策，批准国家实验室的建立、重组、合并和撤消；制定国家实验室的发展方针、政策和规章；宏观监控国家实验室的建设和运行；考核拨发有关经费；牵头组织国家实验室的评估，拟定评估指标体系。（3）评估机构选择专业评估机构或委托社会独立的中介评估机构对国家实验室进行运行绩效进行评估。评估机构受理评估申请，拟定评估方案和评估细则，组织专家评估，提交评估报告。（4）跨学科联系委员会促进国家实验室之间和学科之间的整体协调。跨学科联系委员会是一个联系各国家实验室和