内部审核方法与技巧.ppt

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1、适用范围：审核员、基层管理员、培训员主要参考资料：ＩＳＯ９００１标准及内审标准内部审核方法与技巧1审核与跟进流程图审核通知内部审核外部审核审核汇总问题点改善跟进问题点改善情况结束OKNG2目录术语与定义审核工作的重要性跟进工作的重要性审核的类别审核、跟进的步骤及要点3审核的定义：为获得证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。跟进的定义：为了使一个方案、一项决议能够按时完成，而采取包括面对面交流、书面通知、电话通知、告示贴、电子邮件等方式来促使责任人按期完成计划的方案、决议的过程。一、术语与定义4二、审核的重要

2、性审核是有目的的，有针对性的检查，评审系统、过程、标准、方法、作业、记录等存在漏洞或错误的地方，从而及时发现及纠正，避免出现大的问题及对公司造成大的损失。审核有助于及时的发现存在的问题点审核由于具有针对性，并由经过培训的审核员实施审核，所以更有利于发现问题并把问题提交到责任人去完成解决5如果不实施审核，可能会导致问题得不到及时发现及得不到及时的整改例１：浸锡清洗间的水龙头损坏如果浸锡清洗间水龙头损坏导致拧不紧、漏水，一天约流失二桶水，如果没有人去检查，哪么一年就会浪费730桶水（在日常中有人发现这个问题，但可能不少人都不去反映，或者有人反映了，但反映了一次如

3、果没有解决也就不反映了，依然会浪费730桶水）如果有安排人去定期实施审核发现此问题，则会记录及跟进此水龙头是否修好，则能较及时的减少此水龙头损坏导致水浪费的情形审核的重要性6例２：某些安全隐患，客户审核时发现的记录错误，记录不规范，５Ｓ没有做到位等如果专职审核员或现场基层管理员对这些项目进行日常审核及定期进行综合性的审核并张贴公告，则这些问题会大幅度的减少例如10年由标准组组织的每周一次的现场审核，使现场得到很大的改善；如果没有人去审核，检查，现场的5S,管理一般情况下就会变差．．．审核的重要性7例４：俄罗斯的库尔斯克的沉没现在科学家认为是由于过时的鱼雷没有

4、拆除的原因!－－－这是属于５Ｓ中的整理阶段的内容，也可认为是由于没有审核或审核不到位的原因，也许这潜艇的某些军官可能也发现了此问题，但他们不是做审核的，同时异常问题反馈的意识较弱，并没有引起足够的重视从而导致库尔斯克的沉没审核的重要性8从库尔斯克的沉没、每年都有不少企业发生火灾等可以看出审核的重要性及意义：及时的发现问题，如果等到严重问题出现后再去重视，有时候就来不及了，甚至连纠正的机会都没有了！审核的重要性9库尔斯克也不会无缘无故的沉没；火灾不会突然发生,更不会死去十几人甚至几十人；一座大厦、一座大桥不会无缘无故的突然倒下，这其中原因很多，存在很多的漏洞，

5、甚至给了我们相当长的时间去发现这些问题及漏洞，但却没有人去发现，或者发现后没有去纠正－－－杜绝或降低这种严重问题发生的手段之一是审核－－－把问题公开、并有人跟进问题的解决是有效的方法审核的重要性10三、跟进、确认的重要性跟进包括检查、确认预定方案的实施进度及效果，是属于ＰＤＣＡ中的Ｃ的内容。没有检查、没有跟进就没有执行力。跟进是提高执行力的有效手段。有些方案、改进措施开会决定下来了，但没有人去跟进，不少的方案没有去落实，甚至最后不了了之。跟进一般来讲由独立的第三方去负责会更客观，也会更有效11历史学家给出一个这样的观点：知行合一是人类追求的最高境界！－－－这

6、说明做到知行合一不是件容易的事，而由独立的第三方负责去跟进，检查进度及效果可以促进知与行的合一，如果没有人去跟进，哪么责任人在执行过程中就可能会因为这样哪样的原因及理由而变更原来经多数人讨论决定了的方案，甚至完全变样！跟进、确认是一项很重要的工作，要一项一项的落实，一项一项的确认。跟进、确认的重要性12例1：端电极安全事故2007年7月8日下午1点端电极＊＊＊操作冲床时压伤手，并且冲床的11根针刺入母指内（左母指8根钢针，右母指3根钢针），安全事故发生后约十五分钟才把手与冲床的针脱离，从发生安全事故至送到医院花了约30分钟。-------对冲床的安全隐患（开

7、关启动手柄、弹簧），端电极班长在有维修组人员、相关主管在场的多次会议提到此问题，并说：“你们不要等到出现安全事故后才修”，但却没有引起足够的重视，最终导致此安全事故的发生。13如果有专职的审核员，他们的职责就是专门做跟进不符合项纠正的，哪么安全隐患也许能在此次严重安全事故发生前得到整改，避免开完会后也就完事了，在会议上反映问题，会后也得不到解决的情况这个事例就很明显的说明审核跟进的必要性端电极安全事故14文件审核根据ISO9001标准、ISO14001标准、同行业标准、客户要求等审核、确认管理手册、程序文件、指示文件、记录表格等是否符合要求。符合审核审核确认

8、已书面化的质量体系的执行及遵守状况，即相关人员是否都