新制度经济学得企业理论课件.ppt

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1、第五讲新制度经济学的企业理论1、科斯（R.Coase)的企业理论2、契约理论3、委托--代理理论4、协作生产力理论5、团队理论主要内容传统微观经济学的企业理论将企业看作追求利润最大化的决策主体企业是一种生产型的组织，企业是一个技术性的生产函数，忽视了企业的契约性质。新古典的企业理论只是一种研究要素组合的生产理论，而不是企业理论。新制度经济学的企业理论主要研究，企业作为一种交易方式（或制度）与市场交易方式的关系，企业的内部权力结构，以及在企业与市场之间、不同企业规模之间进行选择等问题。1、科斯（R.Coase)的企业理论第一，企业为什么出现？市场和企业是两种不同的组织劳动的方法。企业产生的

2、根源交易费用、Cm>Ce企业取代市场新古典经济学，交易是无摩擦的交易费用大于零----企业可以节约交易费用----市场交易成本较高的活动就内化到企业中来。权威（企业家）指挥生产，决定企业内的资源配置-----企业配置资源的费用低于市场。第二，企业的边界如何决定？用边际分析法说明企业规模如何决定“企业倾向于扩张直到企业内部组织一笔额外加交易活动的成本等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一企业中组织同样交易的成本为止。”科斯企业理论的内容主要包括以下几个方面：（1）市场是协调经济活动的一种组织形式，企业也是协调经济活动的一种组织形式；(一种资源配置方式）（2）使用价格机制的市场交易

3、中存在着相当高的交易费用；（3）市场经济中存在企业的基本理由在于企业内部组织的交易比通过市场进行同样的交易费用要低；（4）企业的规模不可能无限的扩大，企业的边界是企业在企业内部组织一笔额外交易的成本等于通过在市场上完成同一笔交易所花费的成本。（5）企业存在的根本原因在于企业的组织成本与市场的交易费用的差异。科斯的论述主要包括以下几个方面的贡献：a、提出了交易费用的概念，将经济学对经济的研究引向现实b、解释了企业的契约性质和企业存在的原因是为了节省交易费用。c、认为企业是市场的替代物，二者的替代取决于交易费用的高低。d、关于非零交易费用的分析使人们意识到制度对效率的重要性。科斯企业理论也存

4、在一些明显的缺陷：（1）交易费用概念的模糊性和不可操作性；（2）科斯在强调交易费用的重要性时忽视了企业组织变动对于直接生产成本的影响（关于企业在组织协作生产方面的作用）；（3）科斯虽然提出交易是有费用的，但没有明确指出引起和决定交易费用的具体因素；（4）将交易费用作为衡量制度绩效的核心尺度，太过笼统。2、契约理论企业契约理论主要是在契约理论和交易费用理论的融合下发展起来的。契约的经济意义在于：承诺是神圣的，个人独立进入交易活动的权利是不可侵犯的。对契约的系统分析是由美国法学家以恩·麦克内尔完成的。按照契约的条件把契约分为：1.古典契约；2.新古典契约；3.关系性契约。并根据契约的完备性区

5、别了：完全契约和不完全契约。    企业契约理论认为：企业是一系列契约的有机组合，是人们之间交易产权的一种方式，而不是物质资产的简单聚合。完全契约只在理想中存在，在此基础上，企业契约理论将研究的重点瞄准了企业和市场的关系，即企业的边界。企业契约理论主要有两个分支：1）资产专用性理论，2）间接定价理论；1）、资产专用理论威廉姆森（O.Williamson）用资产专用性理论来分析纵向一体化问题，即企业的边界问题。将企业看成是连续的生产过程之间纵向一体化的实体。纵向一体化假说的出发点是要素所有者投入生产的资产具有专用性。资产的专用性使某种特定的资产只适用于某个特定的用途，将它改做别的用途是不

6、可能的，或者会产生很高的成本。资产专用性理论将企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，认为企业之所以会出现，是因为在合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或者减少资产专用性所产生的机会主义行为。资产专用性资产专用性是指在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。某些投资只有在某些地方才能产生最大的价值，即资产具有专用性，这会弱化投资方在投资完成后的谈判地位，因为，专用性投资有“拴住”效应，投资方无法防止对方的机会主义行为。资产专用性有四种类型：资产本身的专用性、资产选址的特定性、人力资产的专用性、专项资产。资产专用性原则指的是，资产越是用于专门

7、的用途，尤其是专门化到唯一用途时，就不可能转移到另外一种用途。即资产的专用性越强，资产用途的可选择集越小。资产专用性的实质是一种“套住效应”（lock in）。威廉姆森的分析主要是建立在两个假设上：（1）交易人的有限理性（2）人天然具有机会主义动机。他认为，最大化规则的指引下，有限理性的行为主体组织经济活动以便达到生产最优的同时，应尽量防止机会主义。由于专用性资产只对特定的使用人有价值,对其他人则一文不值,因此,当交易的一方进行了关