《新制度经济学》PPT课件.ppt

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1、第九章新制度经济学第一节制度概述第二节科斯的交易费用理论与产权经济学第三节诺斯的制度创新理论制度经济学这一学派之名称中的“制度”两字，有双重含义。其一,它表明了关注的焦点是制度这一基本研究对象。其二，对制度的研究显示了有别于正统经济学的研究方法或范式。科斯和诺斯的新制度经济学，主要由三大理论组成：（1）交易费用经济学；（2）产权经济学；（3）制度变迁理论（或称“制度创新理论”）。第一节制度概述一、制度的定义二、制度的作用三、制度与组织四、制度的类型一、制度的定义1·诺斯（North,1990):制度是一个社会的游戏规则在《制度、制度变迁与经济绩效》书中，诺斯开宗明义地写到：“制度是一个

2、社会的游戏规则，或者更正式地，是定义人类交往的人为的约束。制度包括正式规则，如法律、规章等，非正式规则，如习惯和道德约束等，以及它们的实施特征。2·康芒斯(Commons，1931):制度是集体行为康芒斯认为，“制度是控制、解放和扩大个人行动的集体行动。”这个描述中有两点值得我们注意。首先，他强调制度是一种集体行动；其次，他认为制度不仅是对个人行动的控制，而且是对个人行动的解放和扩展。一个人拥有权利意味着当他人侵害他的权利时,他可以要求国家制止侵害行为；此时，个人的权利通过国家得到了“扩展”。3·凡勃伦(1982):制度是社会关系或自然习惯制度实质上就是个人或社会对有关某些关系或某些作

3、用的一般思想习惯；今天的制度，也就是当前公认的某种生活方式。换言之，制度无非是一种自然习俗，由于习惯化和被人广泛地接受，这种习俗已成为一种公理化和必不可少的东西。4·霍奇森(Hodgson,1987):制度是社会组织他认为制度是通过传统、习惯或法律约束的作用力来创造出持久的、规范化的行为类型的社会组织。5·艾尔斯纳(Elsner，1989)：制度是一种决策或行为规则他把制度定义为一种决策或行为规则，后者控制着多次博弈中的个人选择活动，进而为与决策有关的预期提供了基础。6·布朗利(Bromley，1989)：制度视为对人类活动施加影响的权力与义务的集合这些权力与义务中的一部分是无条件

4、的和不依赖于任何契约的，它们可能是、也可能不是不可剥夺的；其他的权力与义务则是在自愿基础上签定的协约。制度体系既可用法律、用社会学或社会人类学表述，又可以用经济学来描绘。二、制度的作用1·诺斯：制度的作用是规范人的交往行为，消除或降低社会交往中的不确定性。不确定性对人们的决策具有极大的负面影响，在个人交往的层面上，不确定性使个人失去行为的标准。在社会上有的制度能够提高社会效率，而有的制度则会降低社会效率。当制度可能被统治者用来作为为达到统治者私利服务时，制度是妨碍而不是增进效率。2·科斯：制度的作用是降低交易费用德姆塞茨进一步论证，所有权的作用是内化因外部性而产生的交易费用(Demset

5、z，1967)。诺斯本人的早期工作也将制度的功能定义为提高经济效率，但他随后在解释“无效”制度时遇到的困难促使他放弃了这个定义，转而关注制度的非功能方面。三、制度与组织的关系1.区别诺斯的一个重要贡献是区分了制度和组织。他认为，制度是规则，而组织是为了实现特定的目标而受共同意志约束的个人的集合。组织与制度的最大不同在于制度没有目标，而组织是有共同的目标组成的个人集合。例如在球队比赛中，比赛规则是制度，球队是组织。市场不是组织，而是一种制度。这现在看来似乎很简单，但在诺斯之前，就连著名的经济学家（如阿罗等）也将市场看成是组织的一种。国家也不是一个组织，而是一种制度。国家通常是政府的代名词，

6、因此常常被看作是一个的组织,但是，国家和政府是有区别的。国家是正式制度，而政府仅是执行这个制度的代理者而已（政府是组织）2.制度与组织的联系（1）组织是制度的接受者。制度一但制定，全体组织必须接受和执行。（2）组织也是制度的制定者。组织（政党）的目的就是为了改变制度。比如，在美国过去有一个组织“母亲反对酒后驾驶”（MothersAgainstDrunk-driving），一位母亲的儿子在被一个酒后开车的人撞死后，她成立反对酒后开车的组织，并以此促使政府通过制定法律加强对酒后开车者的限制力度。四、制度的类型1·正式制度：一个社会游戏的正式规则。（1）正式制度总是和正式组织联系在一起。在

7、国家层面上，法律是正式制度的代表，立法和司法组织决定着社会的运作规则。在社会层面上，各种组织的章程也是正式制度的一种。各种组织（行业协会、商会、学会、地方团体、宗教组织等等）的章程对组织成员的权利和义务以及组织的组织结构和决策过程予以规范。（2）正式制度与统治者之间存在不可分割的联系。在古代帝王是国家治理的委托人，大臣们是代理人，而法律则设定了代理过程和代理人行为的规则。从帝王的角度来看，法律为他节约了大量的统治成本。但是，帝王的