套期保值方案执行流程.doc

《套期保值方案执行流程.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、套期保值方案执行流程根据上述套期保值方案，经期货业务决策委员会批准后实行。1、期货业务小组根据保值方案，向财务部提交资金需求表，经请示期货业务决策委员会批准后，财务部相关人员依照保值方案及资金需求表所列时间及时调拨资金到位。2、期货业务小组按照套期保值方案向交易员发出交易指令，交易员在规定时间内按既定交易部位和额度建仓。3、成交确认后，交易员应立即填写并报送交易明细表（包括交易时间、交易品种、交易价位、交易量、持仓方向等具体内容）至期货业务小组常务组长、风险监控和财务监控人员，并由期货业务小组常务组长上报决策委员会（常务组长）。4、财务监控人员核查交易明细表与

2、期货公司发来的成交确认是否一致，核查交易是否符合套期保值计划和具体保值方案，核查资金，进行帐务处理。5、在持仓过程中交易员、风险监控和财务监控人员时刻关注行情变动，期货业务小组常务组长每日与期货公司服务小组就保证金变化和行情走势保持沟通。一旦需要补充保证金，则依照操作方案的预留资金计划及时补充保证金。6、利用反向对冲平仓结束套期保值的，经决策委员会授权同意后了结头寸；利用实物交割了结期货头寸时，期货业务小组应提前对相关现货部门、交易人员及资金调拨人员等有关各方进行妥善协调，以确保交割完成。