2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押...

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1、2012年证券从业资格考试证券基础知识综合模拟习题（2）（无答案）　　2012年3月证券从业资格考试报名结束，本套试题为2012年证券从业资格考试证券基础知识科目考前综合模拟习题。本套试题分为单项选择题、多项选择题和判断题，试题暂无答案，考生如有疑问可到中华证券学习网（zq.100xuexi.com）证券从业资格考试论坛相关版块讨论。考生如果需要最新最全最权威的真题详解，考试专家考前押题，专职班主任答疑可报名本网举办的“题库魔鬼训练营”！　　一、单选题　　1．我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司

2、、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”　　A．3万元以下　　B．3万元以上10万元以下　　D．10万元以上　　D．1万元以上5万元以下　　2．目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（　　）方式。　　A．全额清算　　B．净额清算　　C．逐笔全额结算　　D．多边净额结算　　3．上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　　）内编制完成季度报告

3、并披露。　　A．2周　　B．4周　　C．1个月　　D．2个月　　4．目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（　　），通常采取买人并持有到期策略。　　A．个人投资者　　B．机构投资者　　C．国有企业　　D．外资企业　　5．目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种。　　A．按名义金额计算的互换交易　　B．按实际金额计算的互换交易　　C．远期利率协议　　D．金融期货合约　　6．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。　　A．剩余期限在397天以内（含397天）的债券　　B．可转换债券　　C

4、．股票　　D．流通受限的证券　　7．对基金管理人的概念认识错误的是（　　）。　　A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益　　B．设立基金管理公司必须经国务院批准　　C．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责　　D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立　　8．关于货币市场基金优点的描述，错误的是（　　）。　　A．管理费用低，有些还不收取赎回费用　　B．资本安全性

5、高、购买限额低　　C．货币市场基金可以作为避险套利的重要工具　　D．流动性强、收益较高　　9．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券属（　　）。　　A．欧洲债券　　B．扬基债券　　C．亚洲债券　　D．外国债券　　10．交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（　　）。　　A．金融互换　　B．金融期权　　D．金融期货　　D．金融远期合约　　11．有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（　　）。　　A．可转换优先股票　　

6、B．不可转换优先股票　　C．参与优先股票　　D．非参与优先股票　　12．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的（　　）凭证。　　A．使用权　　B．债权债务、　　C．转让权　　D．所有权　　13．存券银行的职能不包括（　　）。　　A．发行ADR　　B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户　　C．存券银行负责ADR的保管和清算　　D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务　　14．关于证券中介机构叙

7、述错误的是（　　）。　　A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类　　B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构　　C．证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构　　D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准　　15．证券包销是指（　　）。　　A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式　　B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式　　C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入

8、，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式　　D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式　　二、多选题　　1．有关债券发行的定价方式论述正确的是（　　）。　　A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型　　B．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标　　C．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标　　D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的　　2．证券公司经营融资融券业务，应