2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押...1

《2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押...1》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、2012年证券从业资格考试证券基础知识综合模拟习题（1）（无答案）　　2012年3月证券从业资格考试报名结束，本套试题为2012年证券从业资格考试证券基础知识科目考前综合模拟习题。本套试题分为单项选择题、多项选择题和判断题，试题暂无答案，考生如有疑问可到中华证券学习网（zq.100xuexi.com）证券从业资格考试论坛相关版块讨论。考生如果需要最新最全最权威的真题详解，考试专家考前押题，专职班主任答疑可报名本网举办的“题库魔鬼训练营”！　　一、单选题　　1．下面（　　）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。　　A．发行规模大幅增长，

2、种类增多，发起主体增加　　B．机构投资者范围增加　　C．监管机构的管理更加严格　　D．二级市场交易尚不活跃　　2．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。　　A．2年　　B．3年　　C．4年　　D．5年　　3．股票的市场价格一般是指（　　）。　　A．股票的发行价格　　B．股票的账面价值　　C．股票的票面价值　　D．股票在二级市场上交易的价格　　4．交易所交易基金的期权属于（　　）。　　A．单只股票期权　　B．货币期权　　C．股票组合期权　　D．股票指数期权　

3、　5．取得从业资格的人员，如果属（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。　　A．未被机构聘用　　B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形　　C．被中国证监会认定为证券市场禁入者　　D．最近3年未受过刑事处罚　　6．我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。　　A．45％　　B．49％　　C．50％　　D．51％　　7．通常由（　　）直接为投资者开立资金结算账户。　　A．证券交易所　　B．证券登记结算公司　　C．

4、中国证券业协会　　D．证券公司　　8．下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。　　A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人　　B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员　　C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员　　D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属　　9．证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。　　A．商品凭证　　B．资本凭证　　D．法律凭证　　D．货币凭证　　10．（　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。　　A．存托凭证　　B．权证

5、　　C．股票期权　　D．可转化债券　　11．某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为（　　）元。　　A．8.37　　B．8.45　　C．8.55　　D．8.85　　12．龙债券利率的确定基准是（　　）。　　A．香港银行同业拆放利率　　B．伦敦银行同业拆放利率　　C．新加坡银行同业拆放利率　　D．美国联邦基金利率　　13．

6、在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（　　）。　　A．零息债券　　B．附息债券　　C．息票累积债券　　D．浮动利率债券　　14．改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（　　），在24个月内不得超过（　　）。　　A．5％，8％　　B．10％，20％　　C．5％，10％　　D．15％，25％　　15．首次公开发行股

7、票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（　　）。　　A．3000万元　　B．4000万元　　C．5000万元　　D．1亿元　　二、多选题　　1．关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（　　）。　　A．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因　　B．目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构　　C．金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化　　D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

8、　　2．债券的票面要素包括（　　）。　　A．债券的票面价值　　B．债券的到期期限　　C．债券的票面利率　　D．债券承销者名称　　3．针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深