2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押

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1、2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题十（共10套） 一．单选题 01：2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。 A:20 B:30 C:36 C:46 02：下面不属于独立衍生工具的是（）。 A:可转换公司债券 B:远期合同 C:期货合同 C:互换和期权 03：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。 A:股票数量 B:各股东所持股份数 C:股票编号 C:股票发行日期 04：按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。 A:契约型基金和公司型基

2、金 B:封闭式基金和开放式基金 C:国债基金、股票基金、货币市场基金 C:成长型基金、收入型基金和平衡型基金 05：按照发行本位分类，国债可以分为（）。 A:赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债 B:短期国债、中期国债和长期国债 C:流通国债和非流通国债 C:实物国债和货币国债 06：关于债券的票面要素描述正确的是（）。 A:为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券 B:当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 C:流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受 C:一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对

3、较大，票面利率应该定得高一些 07：债券与股票的区别论述错误的是（）。 A:因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券 B:发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要 C:债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资 C:债券是债权凭证，股票是所有权凭证 08：关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（）。 A:发行人是借入资金的经济主体 B:投资者是出借资金的经济主体 C:发行人必须在约定的时间付息还本 C:债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 09

4、：同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。 A:信用风险 B:利率风险 C:政策风险 C:购买力风险 10：2006年6月，纽约证券交易所和（）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。 A:东京证券交易所 B:泛欧证券交易所 C:伦敦国际金融期权期货交易所 C:悉尼证券交易所 11：1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。 A:40％ B:50％ C:60％ C:70％ 12：证券

5、经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。 A:3万元以下 B:1万元以上3万元以下 C:1万元以上5万元以下 C:5万元以下 13：对上证企业债指数样本说法错误的是（）。 A:必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券 B:必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券 C:必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券 C:必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券 14：（）是基础证

6、券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A:期权 B:权证 C:期货 C:可转换债券 15：关于债券的叙述错误的是（）。 A:债券是一种虚拟资本 B:债券独立于实际资本之外 C:债券反映和代表一定的价值 C:债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 16：上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。 A:90％ B:80％ C:70％ C:60％ 17：证券市场的停

7、滞阶段是（）。 A:20世纪初 B:1929～1933年 C:20世纪20年代至第二次世界大战结束 C:第二次世界大战后至20世纪60年代 18：（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 A:财产股息 B:负债股息 C:股票股息 C:建业股息 19：我国金融债券的发行始于（）。 A:北洋政府时期 B:国民党政府时期 C:1993年，中国投资银行被批准发行 C:1994年，我国政策性银行成立后 20：下面（）不属于存托凭证对投资者的优点。 A:以美元交易，且通过投资

8、者熟悉的美国清算公司进行清算 B:市场容量大，筹资能力强 C:上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付 C:某些机构投资者受投资政