上海财经大学蒋洪财政学第5章剖析.ppt

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1、财政学第五章政府与生产财政学引子：本章主题社会的生产过程存在市场缺陷，主要包括垄断、生产过程中的外部成本、生产者与消费者之间的信息不对称、生产者的盲目性等。政府干预或介入生产有多种方式：一是在公共提供过程中通过税收或补贴来诱导生产者；二是对生产者的一些活动进行管制；三是取得生产资料的所有权，直接实行公共生产。不同的干预方式会产生不同的结果。本章将对政府干预生产的方式进行分析和评价。本章目录第一节垄断第二节生产中的外部成本第三节生产者与消费者之间的信息不对称第四节生产者的盲目性与公共生产退出第一节垄断一、　垄断：效率与公平二、　垄断的鉴别三、　垄断的治理四、　自然垄断返回一、　垄断

2、：效率与公平1.社会的生产过程存在市场缺陷，主要包括垄断、生产过程中的外部成本、生产者与消费者之间的信息不对称、生产者的盲目性等。2.政府干预或介入生产有多种方式：一是在公共提供过程中通过税收或补贴来诱导生产者；二是对生产者的一些活动进行管制；三是取得生产资料的所有权，直接实行公共生产。不同的干预方式会产生不同的结果。3.本章将对政府干预生产的方式进行分析和评价。返回二、　垄断的鉴别独家生产只是垄断存在的一个条件，但不是充分条件。判断是否会产生垄断的危害还需要考察以下因素。1.潜在竞争者：是指暂时还不存在，但有可能出现的竞争者。潜在竞争者主要取决于这一行业进入或退出的难易程度。若

3、进入或退出障碍多、付出的代价大，潜在竞争者存在的可能性就较小。进入或退出的难易程度主要受到两种因素的影响：一是行政干预，二是生产技术。当投资有较大滞留成本的性质时，潜在竞争者就会较少。2.替代品：如果该产品有比较接近的替代品，这种产品的需求曲线就会很接近于水平状，垄断者控制价格的能力就较为有限，给效率带来的损害也就较小。3.产品的流动性：企业是否具有控制本地区该产品市场价格的能力，取决于这种产品在不同地区间的流动性大小。产品的流动性较大，其他地区的产品就会参与本地区的竞争，从而有效地限制企业控制价格的能力。反之，若产品的流动性较差，本地的独家企业就会具有控制本地市场价格以获取垄断

4、利润的能力。返回三、　垄断的治理政府可以采用多种方式来对付垄断企业，不同的方式对纠正垄断的效率损失的影响是不同的，而且在执行过程中也会遇到不同的问题。1.征收超额税收：1）如果向垄断企业的超额利润征税，不会改变垄断者的生产决策，由于垄断而造成的效率损失不会消除，但可以改善收入分配状况。2）如果依据产品的数量或销售额进行课征，垄断者会进一步减少产量，效率损失会进一步加大。2.公共定价：政府可以根据垄断企业的边际成本规定其产品的价格，垄断企业只能按这一价格出售产品，超过这一价格就被视为非法。公共定价可能存在的问题是1）政府是否能获得必要的信息。在政府的调查与企业的反调查之间存在着信息

5、的不对称，这样政府所规定的价格就有可能高于实际的边际成本。2）政府决策人是否会以边际成本为定价原则，取决于他在多大程度上为公众谋利益。如果他是一个追求自身利益最大化的“经济人”，定价过程可能成为权钱交换的寻租过程。3)如果价格跟随成本不断调整，企业进行降低生产成本的积极性就会受到抑制。如果政府规定的价格是“一次性”的，那么效率损失的消除只是暂时的。3.反垄断立法：通过政府立法来保证每一个产品的市场都有足够多的生产者，铲除垄断的根源以维护市场的竞争性。返回四、　自然垄断1.因成本递减而形成的垄断称为自然垄断（naturalmonopoly）。自然垄断行业一般具有以下特征：1）产品成

6、本中固定成本所占比重非常大，变动成本的比重很小。2）自然垄断通常具有较强的地域性，即异地的同类企业难以同本地的企业展开竞争。3）自然垄断的特点决定了这种垄断不易受到竞争的压力。垄断者追求利润的最大化的行为会造成的效率损失。2.自然垄断与生产技术有密切联系。随着科学技术的进步，市场的扩宽和经济发展，原先的自然垄断行业有可能会形成竞争。3.反垄断不是治理自然垄断问题的良策。用分割企业或限制企业规模和市场份额的方式来来抑制垄断会使生产成本大幅度上升，从而偏离生产效率。4.公共定价是治理自然垄断的常用方法，公共定价可能会产生的问题已在前面作了讨论，与公共生产相比，采用公共定价办法的主要好

7、处是不需要政府进行投资，政府不必承担监护资产的责任，除了规定企业产品的价格之外，政府无需承担经营管理上的责任，政府干预所花费的成本较小。5.对于自然垄断实行公共生产也是可供选择的一种办法，从世界各国的经验来看，政府直接投资于自然垄断行业是一种较为普遍的现象。但近二十年来世界各国的一个普遍趋势是将自然垄断行业更多地让私人企业来从事生产，同时用公共定价来规范其的行为。返回第二节生产中的外部成本生产过程中可能产生外部成本，这是生产领域的一种市场缺陷。一、外部成本的效率损失二、市场化解决